一步步教你如何进行ODI备案
一步步教你如何进行ODI备案
一步步教你如何进行ODI备案
自我评估与准备：
企业条件确认：
境内公司zui好成立满一年（成立时间不足一年的企业需对资金来源和资金构成进行详细说明且可能审批难度较大，但并非完全不能申请）。
zui近一年独立第三方会计师事务所出具的审计报告无亏损。
净资产回报率高于 5%，资产负债率低于70%（不同地区可能会根据实际情况有一定的浮动范围，但总体上应满足较为良好的财务状况要求）。
确定投资项目：明确境外投资的具体目标、方式（如新设公司、并购等）、投资金额、投资地点、投资行业等信息。要确保投资项目符合国家的产业政策和境外投资政策，不属于禁止类项目。
材料准备：
境外投资的协议、合同（如有），如果是新设公司，需提供拟设立境外公司的相关投资协议；如果是并购项目，需提供并购合同或意向书等文件，明确投资的具体条款、交易方式、股权结构等内容。
境内公司的财务审计报告，由具有资质的会计师事务所出具的zui近一年的财务审计报告，反映境内公司的财务状况和经营成果，是评估企业投资能力和财务风险的重要依据。
项目可行性研究报告，详细分析投资项目的背景、市场前景、技术可行性、经济可行性、风险评估等内容，为投资决策提供科学依据。
投资资金来源的说明，明确投资资金的来源渠道，如自有资金、银行贷款、股东借款等，并提供相关的资金证明文件，如银行存款证明、贷款合同等，以证明资金来源的合法性和可靠性。
境外公司的注册证明（如适用），如果已经完成了境外公司的注册，需提供境外公司的注册证书、商业登记证等文件，证明境外投资标的的合法性和存在性。
并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表（如涉及并购项目），按照相关规定和要求填写并提交前期报告表，对并购项目的基本情况、并购目的、交易方案等进行初步说明。
境外投资真实性承诺书，由境内投资企业出具，承诺所提供的投资材料和信息真实、准确、完整，愿意承担因虚假信息或不实承诺导致的法律责任。
境内公司的营业执照副本复印件，需加盖公司公章，用于证明境内投资主体的合法身份和经营资质。
公司章程，提供境内公司的公司章程，包括章程的修正案等相关文件，以了解公司的组织架构、股东构成、决策机制等信息。
提交申请：
线上申报：根据所在地区的要求，登录相关的政务服务平台或投资管理系统，如商务部的 “境外投资管理系统”等，在线填写《境外投资备案表》等相关申请表格，并上传准备好的申请材料扫描件。确保填写的信息准确无误，上传的文件清晰可读。
线下提交：将纸质申请材料一式多份（具体份数根据当地要求确定）装订成册，加盖公司公章后，提交至所在地的商务主管部门或相关审批机构。部分地区可能还需要向发改委提交申请材料。
审核过程：
初审：商务部门和发改委收到申请材料后，会对材料的完整性和合规性进行初步审查。如果材料存在缺漏或不符合要求的情况，会通知企业补充或修改材料。
实质审核：对于通过初审的项目，相关部门会对投资项目的真实性、风险性、可行性等进行深入审核。可能会要求企业提供的说明材料，或进行现场核查。审核过程中，企业应积极配合相关部门的工作，及时回复问询和提供所需信息。
多部门协同审核：如果投资项目涉及敏感国家或地区、敏感行业，还可能需要其他相关部门的协同审核，审核时间可能会相对延长。
领取证书：
通过审核：经审核符合条件的项目，商务部门会颁发《企业境外投资证书》，发改委则会发放《境外投资项目备案通知书》。企业可根据通知前往指定地点领取证书，或通过政务服务平台下载电子版证书。
审核不通过：如果项目未通过审核，相关部门会出具书面的审核意见，说明不通过的原因。企业可根据审核意见进行整改后重新申请，或者放弃该投资项目。
外汇登记：在取得商务部门和发改委的批准文件后，企业需前往国家外汇管理局或其地方分局办理外汇登记手续。按照《境内机构境外直接投资外汇管理规定》的要求，提交相关的申请材料，包括《企业境外投资证书》、《境外投资项目备案通知书》、营业执照等，经外汇管理局审核通过后，获得《境外直接投资外汇登记证》，方可进行资金的跨境转移和使用。