ODI 备案的具体流程和所需材料

ODI 备案的具体流程和所需材料如下：

1. 具体流程：

• 银行申报：企业在获得发改委和商务部的核准或备案文件后，前往银行办理外汇登记手续。企业需向银行提交《企业境外投资证书》《境外投资项目备案通知书》以及其他相关材料，银行审核通过后，在外汇管理系统中为企业办理外汇登记。

• 外管局监管：国家外汇管理局地方分局通过银行实施间接监管，确保企业的外汇资金使用符合相关规定。

• 网上申报：企业通过商务部业务系统统一平台的 “境外投资管理”模块进行网上申报，填写境外投资相关信息，并上传相关文件的扫描件。

• 提交纸质材料（部分地区要求）：网上申报通过后，企业需将纸质版申请材料提交至地方商务部门或其指定的受理窗口。

• 审核与发证：商务部门对申报材料进行审核，对于符合要求的项目，颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书 2年内在境外开展投资。

• 项目信息报送（部分情况）：中方投资额 3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告。国家发改委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在7 个工作日内出具确认函（即 “小路条”）。其他备案项目，无需提交项目信息报告。“开展实质性工作”在境外收购项目中是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请；境外竞标项目中是指对外正式投标。

• 提交项目申请报告：地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告，由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发改委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发改委报送项目申请报告。

• 审核与批复：发改委对项目进行审核，通过审核后，发放核准文件或备案通知书。

2. 所需材料：

• 境外投资备案表：商务部规定的境外投资备案申请表格。

• 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：境外投资企业的章程、投资合同或并购协议等文件。

• 相关的董事会或出资决议：境内投资主体关于境外投资的董事会决议或出资决议。

• 前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。

• 境外并购事项前期报告表（并购类对外投资需提交）：如果是并购类的境外投资项目，需提交前期报告表。

• 境外投资真实性承诺书：承诺境外投资的真实性和合法性。

• 境外投资项目备案申请表：按要求填写的项目备案申请表格。

• 投资主体注册登记证明文件：境内投资主体的营业执照等相关注册登记证明的复印件。

• 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构：展示投资主体的股权结构，追溯到终实际控制人。

• 新经审计的投资主体财务报表：反映境内投资主体财务状况的审计报告，需由独立第三方会计师事务所出具。

• 投资主体投资决策文件：如董事会决议、股东会决议等，证明投资决策的合法性。

• 具有法律约束力的协议或类似文件：如投资合同、合作协议等，证明投资行为的真实性和合法性。

• 证明投资资金来源真实合规的支持性文件：说明投资资金的来源，如银行存款证明、资金来源说明等。

• 境外投资真实性承诺书：境内投资主体承诺境外投资项目的真实性。

• 发改委所需材料：

• 商务部所需材料：

不同地区的具体办理流程和要求可能会有所差异，企业在办理 ODI 备案前，建议提前咨询当地的相关部门或机构。

河南地区做ODI备案都需要提交什么资料给商委？

问：那做ODI备案都需要提交什么资料给商委呢？

答：

1、境内公司执照+审计报告以及股东和董事信息

2、如果境外公司已存在，提供注册证书、境外公司章程

3、出资商业计划书以及投资资金来源情况的说明梗概

4、境内、外产品简述

5、提供银行出具的自有资金证明原件

6、若为并购需要出具并购相关合同、协议；出具第三方机构出具的尽职调查

重要的是，境外投资目的地需要是有实际经营的地区公司。

需要注意的是，河南省的企业在做备案的时候，商务部门可能会需要上门核实企业的真实性