ODI备案流程全解析

ODI备案流程主要涉及三个主管部门，包括国家发展和改革委员会（或地方发改委）、商务部（或地方商务部门）以及国家外汇管理局地方分局。具体流程如下：

1. 发改委核准或备案：

• 项目信息报送（部分情况）：中方投资额 3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告。国家发改委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在7 个工作日内出具确认函（即 “小路条”）。其他备案项目，无需提交项目信息报告。“开展实质性工作”在境外收购项目中是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请；境外竞标项目中是指对外正式投标。

• 提交项目申请报告：地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告，由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发改委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发改委报送项目申请报告。

• 审核与批复：发改委对项目进行审核，主要对境外投资项目的风险程度、项目规模、项目真实性等进行全面评估，确定进行项目备案还是项目审核操作。通过审核后，发放核准文件或备案通知书。

2. 商务部核准或备案：

• 网上申报：企业通过商务部业务系统统一平台的 “境外投资管理”模块进行网上申报，填写境外投资相关信息，如投资企业信息、境外企业信息、投资金额、投资路径等内容，并上传相关文件的扫描件。

• 提交纸质材料（部分地区要求）：网上申报通过后，企业需将纸质版申请材料提交至地方商务部门或其指定的受理窗口。材料包括境内企业营业执照副本、境外投资申请表、对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）、相关的董事会或出资决议、新经审计的财务报表等。

• 审核与发证：商务部门对申报材料进行审核，主要对境外投资项目真实性和项目风险性进行评估。对于符合要求的项目，商务部门颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书2 年内在境外开展投资。

3. 外汇管理局备案：

• 银行申报：企业在获得发改委和商务部的核准或备案文件后，前往银行办理外汇登记手续。企业需向银行提交《企业境外投资证书》、《境外投资项目备案通知书》以及其他相关材料，银行审核通过后，在外汇管理系统中为企业办理外汇登记。

• 外管局监管：国家外汇管理局地方分局通过银行实施间接监管，确保企业的外汇资金使用符合相关规定，如资金的用途、金额、汇出时间等。投资金额500 万美元以上的，需向外管部门汇报。

整个 ODI 备案流程耗时通常需要 2 - 3 个月左右。不同地区的具体办理流程和要求可能会有所差异，企业在办理 ODI备案前，建议提前咨询当地的相关部门或机构，以便顺利完成备案手续。

2024商务部3月21日对外发布数据显示，今年1至2月，我国非金融ODI1496.4亿元，同比增长10%。数据显示，今年1至2月，我国企业在“一带一路”共建国家非金融类直接投资331.8亿元，同比增长0.6%。同期我国对外承包工程完成营业额1380.6亿元，同比增长9%；新签合同额1951.2亿元，同比增长12.1%。其中，我国企业在“一带一路”共建国家承包工程完成营业额1114.2亿元，同比增长9.6%；新签合同额1628.6亿元，同比增长17.7%。

给大家介绍下河南地区ODI办理需要的资料和具体流程：

简单来说，境外投资备案就是当国内企业投资境外企业时，无论是设立新公司、启动新项目还是收购股权，只要涉及到直接或间接获得境外公司的所有权、控制权、经营管理等，就需要进行境外投资备案。如果企业的境外投资涉及到敏感国家和地区、敏感行业，还需要经过核准管理。跟大家介绍一下做ODI的管辖部门，主要分为三个部门管辖，商委，发改委和外汇管理局。如果公司不属于金融企业或者国企央企，并且投资金额小于三亿美金，那么只需要在市里做备案就可以了，则需要在国家做备案。

1.商务部:整体审批企业境外投资事项并颁发《企业境外投资证书》;

2.发改委:监管企业境外投资行业流向并颁发《境外投资项目备案通知书》;

3.外管局:监管外汇登记及资金出境相关手续。