ODI备案所需材料清单

ODI（境外直接投资）备案所需材料清单可能因地区、投资项目性质以及相关政策的变化而有所不同。以下是一般情况下常见的ODI备案所需材料清单，供您参考：

一、发改委所需材料

1. 项目备案申报文件：详细说明投资项目的背景、目的、规模、投资金额等。

2. 项目备案表：按相关部门要求填写的标准表格，详细填写投资项目的基本信息。

3. 投资主体注册登记证明文件：如营业执照副本等，证明投资主体的合法经营身份。

4. 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图：展示投资主体的股权结构，一直追溯到终实际控制人。

5. 新经审计的投资主体财务报表：反映投资主体的财务状况和经营成果，一般由具备资质的会计师事务所出具。

6. 投资主体投资决策文件：如董事会决议或股东会决议，证明投资决策的合法性和有效性。

7. 具有法律约束力的投资协议或类似文件：明确投资双方的权利义务、投资份额、治理结构等重要事项。

8. 项目尽职调查报告：对境外投资项目的背景、目标企业的基本情况、潜在风险等进行详细调查和分析。

9. 证明投资资金来源真实合规的支持性文件：如银行存款证明、资金来源说明等，证明投资资金来源的合法性和合规性。

10. 境外投资真实性承诺书：企业需承诺所提供的投资材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或隐瞒重要信息的情况。

二、商务部门所需材料

1. 申请书：需说明项目投资主体情况、目标企业名称、投资金额及来源、股权结构、经营范围及期限、投资具体内容等，仅核准类项目需要。

2. 境外投资备案表：企业应当通过“境外投资管理系统”按要求填写打印，并加盖印章。

3. 投资合同：仅核准类项目需要，明确投资双方的权利义务、投资份额、治理结构等重要事项。

4. 企业营业执照复印件：证明投资主体的合法经营身份。

5. 相关董事会决议或内部决议：证明投资决策的合法性和有效性。

6. 前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。

7. 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：明确投资双方的权利义务、投资份额、治理结构等重要事项。

8. 资金来源说明：详细说明投资资金的来源渠道和金额。

9. 投资环境分析：对投资目的地的政治、经济、法律等环境进行分析和评价。

10. 对外投资设立企业章程或并购合同（协议）：明确投资企业的治理结构、经营范围等重要事项。

11. 境外投资真实性承诺书：同上，企业需承诺所提供的投资材料真实、准确、完整。

三、其他可能需要的材料

1. 银行出具的自有资金证明：证明企业有足够的资金实力进行境外投资。

2. 境外公司的相关信息：如境外公司的名称、地址、董事信息、注册证明文件等。

3. 外汇局要求的其他必要材料：根据外汇管理的相关规定，可能需要提供其他相关材料。

请注意，以上材料清单仅供参考，具体所需材料可能因地区、投资项目性质以及相关政策的变化而有所不同。建议在办理前咨询当地的商务部门和发改委，以确保准备的材料符合具体要求。完成备案手续后，还需根据相关规定在银行完成外汇登记手续。

企业做备案是由各个市级的商务局和省级发改委做审批，办理流程如下：

境内企业股东需要向商务部门和发改委办理ODI备案手续。商务部负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。

发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。

Zui后，外管局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。备案手续完成之后，需要根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，在银行完成外汇登记手续。