境外并购ODI备案流程

境外并购ODI（境外直接投资）备案流程是一个复杂而系统的过程，旨在确保中国企业的境外并购活动合法合规，并符合国家战略和政策导向。以下是对境外并购ODI备案流程的概览：

一、前期准备

1. 尽职调查：

• 对目标企业进行详细的尽职调查，包括财务状况、法律合规性、运营风险等方面，以确保并购活动的可行性和安全性。

2. 内部决策：

• 企业需通过内部决策程序，如董事会或股东大会，明确并购意向和方案，并获得相应的授权和批准。

3. 资料准备：

• 收集并整理企业营业执照、审计报告、银行资信证明、项目可行性研究报告等相关材料，准备并购协议、合同等法律文件。

二、申报材料提交

1. 选择受理部门：

• 根据投资目的地和项目投资额等因素，确定向商务部或省级商务主管部门提交备案申请。

2. 提交申请：

• 境外投资备案申请书

• 《境外投资备案表》

• 企业营业执照、组织机构代码证等复印件

• 并购协议、合同等法律文件

• 尽职调查报告

• 资金来源证明

• 项目可行性研究报告

• 其他相关材料

• 通过“境外投资管理和服务网络系统”等官方渠道，在线提交电子材料和纸质材料。申请材料包括但不限于：

三、审核与反馈

1. 初审：

• 受理部门对提交的材料进行形式审查，确认材料齐全无误后，进入实质审查阶段。

2. 实质审查：

• 投资主体的资格和条件

• 投资项目的真实性和可行性

• 资金来源的合法性和合规性

• 并购协议、合同的合法性和合规性

• 投资目的地国家的政治、经济、法律环境等

• 审核投资项目的真实性、合规性及是否符合国家政策导向。重点审查内容包括但不限于：

3. 反馈意见：

• 受理部门会根据审查情况向企业反馈意见，可能需要企业补充或修改材料。企业应积极配合，及时提供所需信息。

四、备案通知书领取

1. 审核通过：

• 经审核无误后，受理部门将向企业发放《企业境外投资证书》或备案通知书，标志着ODI备案流程完成。

2. 后续监管：

• 完成备案后，企业需按规定向相关部门报送境外投资情况报告，接受后续监管。企业还需遵守投资目的地国家的法律法规和政策要求，确保并购活动的合法性和合规性。

五、注意事项

1. 政策变化：

• 密切关注国内外政策动态，确保并购活动符合新政策要求。

2. 风险控制：

• 加强风险评估和管控，制定完善的应急预案，以应对可能出现的风险和挑战。

3. 合规经营：

• 在并购过程中，确保所有活动符合法律法规和政策要求，避免违法违规行为的发生。

4. 咨询：

• 考虑到ODI备案流程的复杂性和性，企业可以选择的律师事务所、会计师事务所或咨询公司等提供服务，以确保备案的顺利进行。

境外并购ODI备案流程涉及多个环节和部门，需要企业充分准备、认真执行，并密切关注政策动态和风险控制。通过合法合规的境外并购活动，企业可以拓展国际市场、优化资源配置、提升自身竞争力。