海外投资ODI备案需要准备哪些材料

ODI（境外直接投资）备案需要准备的材料相对复杂且全面，以确保投资活动的合法性和合规性。以下是根据新政策要求和实际操作经验整理的ODI备案所需材料清单：

一、基本材料

1. 境外投资备案申请书：

• 详细说明投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等。

2. 《境外投资备案表》：

• 填写完整并加盖企业印章的标准表格，用于记录投资项目的基本信息。

3. 企业营业执照、组织机构代码证等复印件：

• 证明企业合法经营身份的重要文件，需清晰并加盖企业公章。

4. 境外投资真实性承诺书：

• 企业需对境外投资的真实性进行承诺，确保所提交材料的真实性和准确性。

二、特殊材料

1. 设立境外全资子公司的相关决议文件：

• 如涉及设立全资子公司，需提供董事会或股东会的决议文件，明确投资意向和决策过程。

2. 项目背景说明：

• 对投资项目的背景、目的、意义等进行详细说明，有助于审批机构了解项目的整体情况。

3. 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图：

• 展示企业的股权结构和实际控制人情况，确保投资主体的清晰和透明。

4. 资金证明（如银行存款证明）：

• 证明企业具备进行境外投资所需的资金实力，资金证明的金额需与投资项目的资金需求相匹配。

5. 审计报告：

• 一般要求提供企业近一年的财务审计报告，由具备资质的会计师事务所出具，内容应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以反映企业的财务状况和经营成果。

三、并购类投资额外材料

1. 《境外并购事项前期报告表》：

• 如投资方式为并购，需提交此报告表，对并购项目的前期情况进行说明和申报。

2. 尽职调查报告：

• 对被并购企业的资产、负债、经营状况、法律风险等进行全面调查和评估，确保并购活动的合法性和可行性。

四、其他材料

1. 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：

• 明确投资双方的权利义务、投资份额、治理结构等重要事项，确保投资活动的顺利进行。

2. 相关的董事会或出资决议：

• 境内企业关于本次境外投资的董事会决议或股东出资决议，需有明确的表决结果和签字盖章，以证明投资决策的合法性和有效性。

3. 前期工作落实情况说明：

• 包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等，以证明企业对投资项目的充分了解和准备。

4. 境外公司的相关信息：

• 如境外公司的名称、地址、董事信息、注册证明文件等，以便相关部门对境外投资对象进行审核。

五、注意事项

• 材料真实性：所有提交的材料必须真实、准确、完整，不得有虚假记载或隐瞒重要信息。

• 政策变化：及时关注国家关于境外投资的政策变化，确保投资活动符合新政策要求。

• 合规经营：在境外投资过程中，遵守投资目的地的法律法规和政策要求，确保合规经营。

ODI备案需要准备的材料涵盖了企业基本情况、投资项目信息、资金实力证明、法律文件等多个方面，企业需要认真准备并确保材料的真实性和合规性。

2015年9月14日，国家发改委公布了《关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知》，针对企业发行外债的条件、申请发行外债备案登记所提交的材料以及发改委受理申请等事项作了详细规定，下面在本文详细介绍。

　　一、企业发行外债应符合以下基本条件：

　　1、信用记录良好，已发行债券或其他债务未处于违约状态。

　　2、具有良好的公司治理和外债风险防控机制。

　　3、资信情况良好，具有较强的偿债能力。

　　二、企业发行外债提交的备案登记材料包括：

　　1、发行外债的申请报告与发行方案，包括外债币种、规模、利率、期限、募集资金用途及资金回流情况等。

　　2、申请人应对申请材料及信息的真实性、合法性和完整性负责。

　　三、企业找谁申请登记备案