企业借用中长期外债备案登记需要准备的材料如下:
企业基本材料:
营业执照副本:提供有效的企业法人营业执照副本及复印件,证明企业的合法身份和经营资质。若已实行 “三证合一” 或“多证合一”,则按当地规定提供统一社会信用代码的营业执照。
企业基本情况介绍:包括企业名称、注册资本、注册地址、经营范围、组织架构、主要股东及持股比例等信息,以便对企业有基本的了解。
财务相关材料:
财务报表:提供近三年经审计的财务报告、资产负债表、利润表、现金流量表等。如果企业成立时间不足三年,则需提供自成立以来的所有财务报表,用于评估企业的财务状况和偿债能力 。
银行授信信贷证明(如有):银行出具的授信信贷证明可作为评估企业偿债能力的参考依据 。
外债相关文件:
申请书:没有规定格式,但企业需要自行撰写申请书,说明借用外债的目的、金额、期限、用途等基本情况。
外债合同正本或意向书:若已确定借款,需提供明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间及适用法律等重要条款的外债合同正本;若处于初步阶段,也可提供意向书等相关文件。
承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函(境外发行债券的情况):如果企业是通过境外发行债券的方式借用外债,需要承销机构出具尽职调查报告和真实性承诺函 。
项目相关材料(若有具体项目):
项目投资申请书、投资计划书、可行性研究报告等:如果外债资金用于具体项目,需提供这些文件以证明项目的可行性和外债资金的合规用途。
项目审批、核准或备案文件:例如用于固定资产投资项目,需提供相关的项目审批、核准或备案文件。
收购合同、意向书等(用于收购境外资产的情况):若外债资金用于收购境外资产,需提供收购合同、意向书等文件。
其他材料:
《境内机构外债信息表》《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表(企业版)》:这两个表格由外汇局提供 。
担保相关材料(若有):若采用担保方式增信,需提供担保合同及担保物清单(如抵押物清单、质押物清单等),以及担保人的资质证明文件,以评估担保人的担保能力 。
承诺书:签署并提交承诺书,承诺遵守相关法律法规和监管要求,确保外债资金的合规使用和按期还款 。
企业及其控股股东、实际控制人近三年不存在特定刑事犯罪或未因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的证明(部分地区可能要求)。