企业申请ODI境外投资备案的流程、条件以及资料清单

企业申请ODI境外投资备案的流程、条件以及资料清单

企业申请ODI境外投资备案的流程、条件以及资料清单

企业申请ODI境外投资备案的流程、条件以及资料清单

企业申请ODI（境外直接投资）备案的流程、条件及资料清单如下：

申请流程

1. 前期准备

• 明确投资目标：确定投资国家/地区、行业、投资方式（如新设、并购、参股等）。

• 尽职调查：对境外投资标的进行法律、财务、市场等尽职调查，撰写可行性研究报告。

• 内部决策：完成董事会或股东会决议，明确投资金额、资金来源、股权结构等。

2. 发改委备案

• 非敏感类项目：中方投资额3亿美元以下，由地方发改委备案；3亿美元及以上，由国家发改委备案。

• 敏感类项目（涉及敏感国家/地区或行业）：无论金额大小，均需国家发改委核准。

• 提交材料：通过“全国境外投资管理和服务网络系统”提交《境外投资项目备案表》及相关材料。

• 审核权限：

• 领取证书：审核通过后，获得《境外投资项目备案通知书》。

3. 商务部审批

• 提交材料：通过“商务部业务系统统一平台”提交《境外投资申请表》、投资协议、资金证明等。

• 审核权限：地方企业由省级商务部门备案，中央企业由商务部备案。

• 领取证书：审核通过后，获得《企业境外投资证书》。

4. 外汇管理局备案

• 银行办理：持《备案通知书》和《投资证书》到银行办理外汇登记手续。

• 领取凭证：审核通过后，获得《境外直接投资外汇登记证》。

5. 资金汇出与实施投资

• 按外汇管理规定将资金汇至境外账户，设立境外企业或完成并购。

6. 后续管理

• 定期报告：向商务、发改委、外汇管理部门报送项目进展和财务状况。

• 风险防控：建立风险管理机制，应对政治、法律、市场等风险。

申请条件

1. 主体资格

• 依法在中国境内设立的企业（包括有限责任公司、股份有限公司等），成立满1年以上。

• 财务状况良好，近一年审计报告无亏损，净资产回报率建议高于5%，资产负债率低于70%。

• 无不良信用记录（如税务违规、逾期贷款等）。

2. 投资项目要求

• 符合国家政策：投向非敏感行业（如战略性新兴产业、高端制造业等），避免高污染、高耗能或限制类行业。

• 真实合规：资金来源合法（自有资金、银行贷款等），投资目的明确（如市场拓展、技术获取等）。

• 风险可控：需提供风险评估报告及应对措施，涉及国家安全的项目需通过安全审查。

3. 特殊情形

• 敏感项目：涉及敏感国家/地区或行业（如、能源、核心技术等），需单独核准。

• 返程投资：境内企业通过境外子公司再投资境内，需符合外汇管理规定。

资料清单

1. 通用材料

• 企业基础文件：

• 营业执照副本、公司章程、法定代表人身份证明。

• 近一年审计报告、财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）。

• 股权架构图（追溯至Zui终实际控制人）。

• 投资相关文件：

• 《境外投资备案表》（发改委）或《境外投资申请表》（商务部）。

• 投资协议、并购合同、可行性研究报告、资金用途说明。

• 董事会/股东会决议、投资真实性承诺书。

• 资金来源证明：银行存款证明、融资意向书、股东出资证明等。

2. 分部门补充材料

• 发改委备案：

• 《项目申请报告》或《境外投资项目备案表》。

• 投资主体注册登记证明、追溯至实际控制人的股权架构图。

• 商务部审批：

• 《企业境外投资证书》申请表、投资合同/协议。

• 境外企业注册文件（如新设公司需提供章程草案）。

• 外汇管理局备案：

• 《境外直接投资外汇登记申请表》。

• 外汇资金来源证明、境外投资企业的合规性文件。

3. 其他辅助材料

• 境外投资风险评估报告、法律意见书（针对目标国家/地区）。

• 尽职调查报告（并购项目需提供）。

• 涉及国有资产的需提供国资委批复文件。

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