掌握 ODI 备案申请流程要点

掌握 ODI 备案申请流程要点

掌握 ODI 备案申请流程要点

掌握 ODI 备案申请流程要点

一、发改委立项环节

1. 明确项目性质

• 准确判断投资项目是否属于敏感国家或涉及敏感行业，这将决定是采用核准管理还是备案管理。敏感国家和地区包括未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。敏感行业包括涉及出口我国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。

2. 准备充分的项目信息

• 详细梳理境内投资主体基本情况，如企业规模、经营状况、财务实力等。

• 清晰阐述境外投资项目的背景和目的，说明投资的必要性和战略意义。

• 精 准确定投资规模，包括总投资额、中方投资额等，并明确资金来源和投资方式。

• 具体说明投资地点的选择依据，包括当地的政治经济环境、市场潜力等。

3. 及时报送项目信息报告

• 若中方投资额 3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，在对外开展实质性工作之前，务必向国家发改委报送项目信息报告，确保投资行为的合规性。

二、商务部审批发证环节

1. 准确提交申请材料

• 认真填写境外投资备案表，确保信息真实、准确、完整。

• 提供境内公司营业执照副本，以证明企业的合法经营身份。

• 准备境外公司的注册证明文件，如营业执照、公司章程等，证实境外投资对象的合法性。

• 附上投资意向书或合作协议等相关文件，展示投资项目的具体规划和合作方式。

2. 关注审核要点

• 商务部门主要审查境外投资项目的真实性、合规性以及是否符合国家的对外投资政策。企业应确保项目的实际情况与申报材料一致，避免虚假申报。

• 了解国家对外投资政策的动态变化，确保投资项目符合政策导向，如鼓励企业在 “一带一路” 沿线国家开展投资合作等。

三、外汇管理局备案环节

1. 银行申报流程

• 企业在获得发改委和商务部门的核准或备案后，应及时前往银行办理外汇登记手续。

• 准确提交相关的备案材料，包括境外投资证书、发改委的核准或备案文件、商务部门的备案证明等，确保材料的完整性和准确性。

2. 外管局审核重点

• 外管局主要审核投资资金的来源、用途以及是否符合外汇管理的相关规定。企业应确保资金来源合法，用途明确，符合国家外汇管理政策。

• 对于投资金额在 500 万美元以上的项目，需向外管部门汇报，加强与外管部门的沟通和协调，确保备案顺利进行。

四、实施 ODI 环节

1. 合规汇出资金

• 在完成以上所有手续后，企业可以将投资资金汇出境外。但在汇出过程中，应严格遵守外汇管理规定，确保资金汇出的合规性。

2. 持续关注项目进展

• 企业在境外投资实施过程中，应持续关注项目的进展情况，及时解决可能出现的问题。

• 定期向相关部门汇报项目的运营情况，确保投资项目的顺利进行。