掌握 ODI 备案申请流程要点
掌握 ODI 备案申请流程要点
掌握 ODI 备案申请流程要点
一、发改委立项环节
明确项目性质
准确判断投资项目是否属于敏感国家或涉及敏感行业，这将决定是采用核准管理还是备案管理。敏感国家和地区包括未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。敏感行业包括涉及出口我国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。
准备充分的项目信息
详细梳理境内投资主体基本情况，如企业规模、经营状况、财务实力等。
清晰阐述境外投资项目的背景和目的，说明投资的必要性和战略意义。
精 准确定投资规模，包括总投资额、中方投资额等，并明确资金来源和投资方式。
具体说明投资地点的选择依据，包括当地的政治经济环境、市场潜力等。
及时报送项目信息报告
若中方投资额 3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，在对外开展实质性工作之前，务必向国家发改委报送项目信息报告，确保投资行为的合规性。
二、商务部审批发证环节
准确提交申请材料
认真填写境外投资备案表，确保信息真实、准确、完整。
提供境内公司营业执照副本，以证明企业的合法经营身份。
准备境外公司的注册证明文件，如营业执照、公司章程等，证实境外投资对象的合法性。
附上投资意向书或合作协议等相关文件，展示投资项目的具体规划和合作方式。
关注审核要点
商务部门主要审查境外投资项目的真实性、合规性以及是否符合国家的对外投资政策。企业应确保项目的实际情况与申报材料一致，避免虚假申报。
了解国家对外投资政策的动态变化，确保投资项目符合政策导向，如鼓励企业在 “一带一路” 沿线国家开展投资合作等。
三、外汇管理局备案环节
银行申报流程
企业在获得发改委和商务部门的核准或备案后，应及时前往银行办理外汇登记手续。
准确提交相关的备案材料，包括境外投资证书、发改委的核准或备案文件、商务部门的备案证明等，确保材料的完整性和准确性。
外管局审核重点
外管局主要审核投资资金的来源、用途以及是否符合外汇管理的相关规定。企业应确保资金来源合法，用途明确，符合国家外汇管理政策。
对于投资金额在 500 万美元以上的项目，需向外管部门汇报，加强与外管部门的沟通和协调，确保备案顺利进行。
四、实施 ODI 环节
合规汇出资金
在完成以上所有手续后，企业可以将投资资金汇出境外。但在汇出过程中，应严格遵守外汇管理规定，确保资金汇出的合规性。
持续关注项目进展
企业在境外投资实施过程中，应持续关注项目的进展情况，及时解决可能出现的问题。
定期向相关部门汇报项目的运营情况，确保投资项目的顺利进行。