ODI 备案申请流程步骤详解

ODI 备案申请流程步骤详解

ODI 备案申请流程步骤详解

ODI 备案申请流程步骤详解

1. 发改委立项：

• 项目信息报送：境内投资人向发改部门及相关委员会部门申请项目，报送项目详细信息。信息应包括境内投资主体基本情况、境外投资项目的背景、目的、投资规模、资金来源、投资方式、投资地点等内容。如果是中方投资额3 亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告。

• 签署法律文件：境内投资人签署各项所需法律文件，如投资承诺书、项目可行性研究报告等，以确保投资行为的合法性和可行性。

• 核准或备案审核：发改部门对提交的项目信息和文件进行核准或备案。对于敏感国家或涉及敏感行业的项目实行核准管理，其他项目实行备案管理。审核通过后，发放核准文件或备案通知书。

2. 商务部审批发证：

• 提交申请材料：企业向商务部或地方商务部门提交申请材料，包括境外投资备案表、境内公司营业执照副本、境外公司的注册证明文件、投资意向书或合作协议等相关文件。

• 审核与备案：商务部门对申请材料进行审核，主要审查境外投资项目的真实性、合规性以及是否符合国家的对外投资政策等。对于符合要求的项目，商务部门在规定时间内予以备案，并向企业颁发《企业境外投资证书》。一般来说，商务部或省商务厅应当自收到《境外投资备案表》后3 个工作日内完成备案。

3. 外汇管理局备案：

• 银行申报：企业在获得发改委和商务部门的核准或备案后，前往银行办理外汇登记手续。银行会向外管局进行申报审批，企业需提交相关的备案材料，如境外投资证书、发改委的核准或备案文件、商务部门的备案证明等。

• 外管局审核：外管局对企业的外汇登记申请进行审核，主要审核投资资金的来源、用途以及是否符合外汇管理的相关规定等。审核通过后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。如果投资金额在500 万美元以上的，需向外管部门汇报。

4. 实施 ODI：在完成以上所有手续后，企业可以将投资资金汇出境外，正式开展境外投资活动。