一文读懂 ODI 备案申请流程是怎样的？

一文读懂 ODI 备案申请流程是怎样的？

一文读懂 ODI 备案申请流程是怎样的？

一文读懂 ODI 备案申请流程是怎样的？

1. 发改委核准或备案：

• 项目信息报告（部分项目需要）：中方投资额 3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告。国家发改委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在7 个工作日内出具确认函（即 “小路条”）。其他备案项目，无需提交项目信息报告。

• 提交申请材料：准备好项目申请报告、境内投资人签署的各项所需法律文件等材料，向发改部门提交申请。申请报告需包含投资项目的背景、目的、规模、资金来源等详细信息。

• 审核与批复：发改部门对项目进行审核，主要评估项目的风险程度、规模、真实性等。对于符合要求的项目，发改部门会发放核准文件或备案通知书。如果是国家发改委核准或由国家发改委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目，地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告，由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发改委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发改委报送项目申请报告。

2. 商务部核准或备案：

• 网上信息填报：企业通过商务部 “境外投资管理系统”进行信息填报，如实填写境外投资相关信息，网上生成《境外投资备案表》。

• 提交纸质材料：将网上生成的《境外投资备案表》以及其他相关材料（如营业执照副本、境外投资的协议或合同、境内公司的财务审计报告等）的纸质版提交至商务部门。

• 审核与发证：商务部门对申报材料进行审核，重点审查境外投资项目的真实性和项目风险性。对于通过审核的项目，商务部门会颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书2 年内在境外开展投资。

3. 外汇管理局备案：

• 银行申报：企业在获得发改委和商务部门的核准或备案后，前往银行办理外汇登记手续。银行会向外汇管理局进行申报审批。

• 审核与登记：外汇管理局对企业的外汇登记申请进行审核，审核通过后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。投资金额500 万美金以上的，需向外管部门汇报。