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【新闻快讯:2023年已更新8月23日,新统计数据显示,截至8月20日,共计29家百亿级私募旗下产品现身在50家已披露二季报的上市公司大流通股名单中,合计持股市值达409.79亿元,其中增持上市公司8家,减持上市公司13家,新进上市公司10家。从加仓方向来看,医药板块备受青睐。】
一、对私募基金管理人高管任职要求?
答:根据《登记备案办法》第八条款第四项的规定,管理人员应具有良好的信用记录,具备与所任职务相适应的胜任能力和符合要求的相关工作经验,具体而言:
(1)不得担任法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的情形:1)近5年从事过冲突业务;2)不符合中国证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件;3)没有与拟任职务相适应的经营管理能力或者没有符合要求的相关工作经验;4)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形;
(2)兼职要求。应当符合《登记备案办法》第十一条的规定,应当保证有足够的时间和精力履行职责,对外兼职的应当具有合理性。不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职,或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人;
(3)诚信要求。有《登记备案办法》第十六条所列情形的,不得担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表。有《登记指引第3号——法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的,协会加强核查,并可以征询相关部门意见;
(4)工作经验要求。应当符合《登记指引第3号——法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第四条、第五条、第六条的规定;
(5)投资管理业绩要求。需符合《登记指引第3号——法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第七条、第八条的规定;
(6)不得挂靠。私募基金管理人不得聘用挂靠人员,不得通过虚假聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的管理人员的,应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查。私募基金管理人的管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的,或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的,前述工作经验和投资业绩不予认可。
二、出资人出资能力证明需要提交什么材料?
答:根据《登记材料清单(2023修订)》的规定,应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力,出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资。出资人通过特殊目的载体(SPV)出资的,应当穿透至终履行相应出资义务的主体,并按上述要求提交材料。
自然人出资人的出资能力材料包括,银行账户存款或理财产品(应当提交近半年银行流水单据或金融资产证明)、固定资产(应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料)等材料。
非自然人出资人的出资能力如为经营性收入,应当结合成立时间、实际业务情况、营收情况等说明收入来源合理与合法性,并提交审计报告等材料。