私募基金管理人登记注意要点

2023-06-06 16:59 115.171.8.12 1次
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私募备案、私募管理人登记、私募基金管理人、协会登记备案、私募公司
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新闻快讯:2023年已更新北京时间6月6日凌晨1点,被称为科技界“春晚”的2023苹果全球开发者大会(WWDC)召开,瞬间霸榜全球热搜。在发布会开启前夕,苹果公司股价一度大涨超2%,刷新历史新高。当VisionPro的价格公布后,股价迅速跳水,尾盘一度跌超1%,3499美元(约合人民币2.5万元)的售价超出了市场预期,终收跌0.76%,新总市值较高点蒸发845亿美元(约合人民币6000亿元)。】

一、实际控制人必须具有基金从业资格吗?

 

这种属于实际控制人是自然人的情况。

 

根据《私募投资基金登记备案办法》要求,私募基金管理人的实际控制人为自然人的,除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员,或者执行事务合伙人或其委派代表。

 

根据《基金从业人员管理规则》规定,不同类型的私募基金管理人,需要取得基金从业资格的人员也不同。

 

私募证券投资基金管理人:从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等人员,包括相关业务部门的管理人员

 

私募股权(含创投)投资基金管理人:法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等管理人员。

 

从上面的规定可以看出,如果实际控制人担任法定代表人、执行事务合伙人及其委派代表、管理人员,需要取得基金从业资格;如果实际控制人担任董事、监事,暂时不需要取得基金从业资格。

 

二、私募基金管理人实控人为自然人,可以改变国籍吗?

 

这个问题中,自然人实控人要将国籍改为其他国家的。这种情况下,我们先来看《私募投资基金登记备案办法》的相关规定:

 

 

 

1、如果是私募证券基金管理人,外资持股比例合计不低于25%的情况下,境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构,且所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录。

2、如果是私募股权、创业投资基金管理人,实际控制人可以是境外金融监管部门监管的机构、境外上市公司或者自然人。

 

这个问题的答案也很明显了。如果私募证券基金管理人的实控人改变国籍是不行的,就能继续担任实控人;如果是私募股权、创业投资基金管理人的实控人改变国籍,目前还是可以的。

 

 

三、私募基金管理人名下可以设立一家同类型私募基金管理人吗?

 

按照以前的监管口径来看,同一实控人名下设2家不同类型的私募基金管理人是可以的,但设2家及以上同类型的私募基金管理人是基本行不通的。

 

5月1日新规发布之后,中基协对集团化运营私募有了新的规定,对于同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的,有以下几点要求:

 

1、具备充分的合理性与必要性;

2、控制的私募基金管理人应当持续、合规、有效展业;

3、合理区分各私募基金管理人的业务范围,合理安排业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等;

4、建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系。

 

集团化运营私募的专职人员也有一些特殊的豁免条件。具体实操过程中会如何操作,还有待验证,我们也期待集团化运营私募指引的出台。

 

四、提交私募基金管理人登记时,需要提前为员工缴纳几个月的社保?

 

众所周知,申请私募基金管理人登记时需要有5名专职员工。根据2023版《私募基金管理人登记申请材料清单》,需要提交全体员工的简历、社保缴费记录、劳动合同或劳务合同等材料。

 

其中,社保缴费记录应当显示员工姓名及申请机构名称,新参保无缴费记录的应当提交社保增员记录等材料。提交私募基金管理人登记时并不需要特意提前几个月为员工缴纳社保,提供员工社保转入私募基金公司的记录也是可以的。

 


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