私募基金管理人实控人新规要求

2023-03-08 18:30 115.171.201.100 1次
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我司提供私募服务包含:主体公司设立,管理人备案,出具法律意见书,私募壳收转,通道服务,异常解除,重大事项变更,私募保壳,产品发行,后台维护等。

新闻快讯:2023年已更新据澳大利媒体报道,宁德时代出售其持有的澳大利亚锂业公司PilbaraMinerals约1.46亿股股份,相对于该公司流通股份的5%。上述每股价格4.10澳元,总价值6.006亿澳元(约合27.909亿元人民币),该股份已于悉尼时间周四成交,交易后宁德时代不再持有PilbaraMinerals的股份。

实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织。 

(一)持股50%以上的;

(二)通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的;

(三)通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的。

实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等。

 

出资及架构要求

实际控制人必须以合法自有资金出资,不得以委托资金、债务资金等非自有资金出资,不得违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额。

一、私募证券基金管理人的实际控制人为自然人的,相关经验包括:

(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务,或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验;

(二)在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作,或者担任管理人员或者具有相当职位管理经验;

(三)在私募证券基金管理人从事证券期货投资或者担任管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;

(四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩;

(五)在、事业单位从事经济管理等相关工作,并具有相应的管理经验;

(六)在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年;

(七)中国证监会、协会规定的其他相关工作经验。

投资管理工作经验不包括个人证券或者期货等投资经验。

二、私募股权基金管理人的实际控制人为自然人的,相关经验包括:

(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务,或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验;

(二)在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作,或者担任管理人员或者具有相当职位管理经验;

(三)在私募股权基金管理人从事股权投资或者担任管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;

(四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩;

(五)在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人,或者担任管理人员或者具有相当职位管理经验,或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关技术职务,或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员;

(六)在、事业单位从事经济管理等相关工作,并具有相应的管理经验;

(七)在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年;

(八)中国证监会、协会规定的其他相关工作经验。

实际控制人不得在非关联私募基金管理人任职,近5年不得从事冲突业务。

特殊情况要求

一、涉及登记的实控人

1、因以下情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被终止登记之日超过3年才可登记:

 提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务;

未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动,法律、行政法规另有规定的除外。

2、因下列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被终止登记之日超过3年才可登记:

 

稳定性要求

私募基金管理人的实际控制人为自然人,除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员,或者执行事务合伙人或其委派代表。


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