2025企业——境外投资（ODI）备案的常见问题解答

2025企业——境外投资（ODI）备案的常见问题解答

2025企业——境外投资（ODI）备案的常见问题解答

2025企业——境外投资（ODI）备案的常见问题解答

哪些投资需要办理 ODI 备案？

境内企业通过新设、并购或其他方式，在境外设立非金融企业，或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等情况，均需办理 ODI 备案。而涉及金融行业的境外投资，则需向金融主管部门申请。

ODI 备案由哪些部门负责？

ODI 备案主要涉及国家发改委、商务部门以及外汇管理部门。其中，国家发改委负责境外投资项目的核准或备案；商务部门负责企业境外投资资格的核准或备案；外汇管理部门负责外汇登记和资金汇出。

ODI 备案的具体流程是什么？

发改委备案 / 核准：依据投资金额和项目情况，向国家或地方发改委申请备案或核准。

商务部门备案 / 核准：向商务部门申请境外投资备案或核准，成功后取得《企业境外投资证书》。

外汇登记：凭借备案文件前往银行办理外汇登记，进而完成资金汇出手续。

办理 ODI 备案需要准备哪些材料？

企业营业执照

对外投资设立企业或并购的章程

董事会决议或出资决议

Zui新财务报表

投资资金来源说明

境外投资真实性承诺书

其他相关部门要求的文件

ODI 备案需要多长时间？

备案所需时间会因项目复杂程度和审批进度而有所不同，通常需要 1 - 3 个月。其中，发改委和商务部门的备案或核准各需数周，外汇登记相对耗时较短。

ODI 备案后还有哪些监管要求？

企业需要定期向主管部门报送境外投资经营情况，若发生重大变更，需重新进行备案或核准。若未按规定履行手续，可能面临处罚。

ODI 备案不通过常见的问题有哪些？

材料不齐全或不符合要求

投资资金来源不明

投资项目不符合国家政策

未按规定履行备案或核准手续

未办理 ODI 备案的法律后果是什么？

未按规定办理备案或核准的企业，可能会面临行政处罚，包括罚款、责令停止投资等，情节严重的可能会被列入信用黑名单。

已备案的 ODI 项目发生变更或注销怎么办？

若项目发生重大变更（如投资额、股权结构等），需重新进行备案或核准。当项目终止或注销时，需向主管部门报告并办理相关手续。

哪些企业可以作为 ODI 备案的投资主体？

在中国境内依法设立的企业，包括有限责任公司、股份有限公司、合伙企业等。

企业需具备良好的信用记录，无重大违法违规行为。

投资主体需具备与境外投资规模相适应的资金实力和风险承受能力。

注意：个体工商户、自然人等不能作为 ODI 备案的投资主体。

ODI 备案对投资金额是否有明确限制？

ODI 备案本身没有明确的金额限制，但不同金额的备案层级有所不同：

3 亿美元以下：一般向地方发改委和商务部门备案。

3 亿美元及以上：需向国家发改委和商务部备案。

敏感行业或敏感国家和地区：无论金额大小，均需由国家发改委核准。

投资金额需与企业资产规模、经营状况相匹配，否则可能被要求提供额外说明。