北京投资方 37 号文登记材料清单

北京投资方 37 号文登记材料清单

北京投资方 37 号文登记材料清单

北京投资方 37 号文登记材料清单

37 号文，即《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发 (2014) 37 号），对北京投资方境外投融资及返程投资的外汇管理意义重大。以下为北京投资方办理 37 号文登记所需的材料清单：

主体身份与控制权证明：

  创始人股东身份证明：需提供创始人股东的身份证复印件，用以确认境内居民身份。若投资方为持有中国境内居民身份证、军人身份证件、武装警察身份证件的中国公民，或因经济利益关系在中国境内习惯性居住的境外个人，均在此列。比如某科技创业公司的境内创始人，需提交其有效身份证复印件。

  特殊目的公司控制权证明：提供创始人股东在特殊目的公司有实际控制权的证明文件，如股东名册、认缴人名册等。这些文件能直观展现投资方在特殊目的公司中的权益与地位，证明其对公司的实际掌控力。

境内权益公司相关材料：

   营业执照副本复印件：提供境内权益公司营业执照副本复印件，清晰呈现公司的合法经营身份、注册信息等，是确认境内投资基础的关键材料。

   调档章程：需提供境内权益公司的调档章程，章程详细记载公司的组织架构、股东权利义务、经营管理等重要信息，有助于了解境内权益公司的治理结构与运营规则。

   资产证明文件：合法持有境内权益公司资产的证明文件不可 或缺。这可以是股权证明、资产购置合同等，用以证明投资方在境内权益公司的资产权益，保障投资的合法性与真实性。

投融资相关材料：

   投融资协议：若有与境外投资方签署的投融资协议，需一并提交。该协议明确了投融资双方的权利义务、资金用途、股权分配、退出机制等关键条款，是 37 号文登记审核的重要依据。例如，一家互联网企业获得境外风投机构投资，其签署的投融资协议需用于 37 号文登记申请。

   商业融资计划书（如有）：若投资方有商业融资计划书，也可提交。计划书详细阐述公司的商业模式、市场分析、融资需求及用途、盈利预测等内容，帮助审核机构全面了解投资方的境外投融资规划与战略意图。

   境内外企业权力机构决议书：境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书，需提供英文版本及中文版本。这体现了企业内部对境外投融资行为的认可与决策过程，确保投资行为符合企业整体战略与治理要求。

外汇登记专项材料：

   外汇登记表：填写规范的外汇登记表，详细记录投资方境外投资相关的外汇信息，如投资金额、币种、资金来源与去向等，是外汇管理部门监管的重要依据。

   境内居民个人境外投资外汇登记申请书：提交申请书，明确表达投资方办理 37 号文登记的意愿，并阐述境外投资的背景、目的、计划等内容，为审核提供清晰的申请缘由说明。

其他辅助材料：

    委托书及被授权人身份证复印件：若投资方委托他人办理 37 号文登记，需提供委托书及被授权人的身份证复印件，明确委托事项与权限范围，保障办理流程的合规性与有效性。

   股东会决议：提供境内权益公司的股东会决议，体现公司内部决策层对境外投资行为的支持与同意，确保投资行为符合公司内部治理程序。

   承诺函：出具承诺函，投资方承诺所提交材料真实有效，投资行为符合国家相关法律法规与外汇管理规定，增强申请材料的可信度与严肃性。