企业办理 ODI 备案办理需要哪些材料？

企业办理 ODI 备案办理需要哪些材料？

企业办理 ODI 备案办理需要哪些材料？

企业办理 ODI 备案所需材料

企业基础材料

营业执照副本复印件

需提供加盖企业公章的营业执照副本复印件，这是证明企业合法经营身份的重要文件。营业执照应在有效期内，其经营范围需与计划开展的境外投资活动相匹配，若存在经营范围不符的情况，可能需要先进行经营范围变更。通过营业执照副本复印件，审核部门能够了解企业的基本注册信息、经营性质等内容。

股东、法定代表人身份证明

提供股东、法定代表人的身份证明文件复印件，如身份证或护照等。这些文件能确定企业的决策主体身份，在审核过程中，审核部门可能会依据这些信息对相关人员进行背景调查，确保企业决策主体符合法律法规要求。法定代表人的联系方式（如电话、邮箱）也需一并提供，方便审核部门在需要时与企业进行沟通。

公司章程

提交新的公司章程，章程详细规定了企业的组织架构、股东权利与义务、决策机制等重要内容。审核部门通过审查公司章程，可以了解企业的内部管理和决策程序，判断企业在进行境外投资决策时是否遵循了内部规定的流程，决策是否具有合法性和合理性。

财务相关材料

近三年经审计的财务报表

包括资产负债表、利润表和现金流量表。这些财务报表全面反映了企业过去三年的财务状况、经营成果和现金流量情况。通过对资产负债表的分析，审核部门可以评估企业的资产规模、负债水平以及资产负债结构是否合理；利润表能展示企业的盈利能力和经营效益；现金流量表则体现了企业的资金流动性和现金获取能力。这些信息对于审核部门判断企业是否具备足够的资金实力和财务稳定性来开展境外投资至关重要。

新财务报表

除了近三年经审计的财务报表外，还需提供企业新的财务报表，如月度或季度报表。新财务报表能让审核部门及时了解企业近期的财务动态，掌握企业财务状况的变化趋势。例如，企业近期的营收情况是否有波动，资金流动是否正常等，这些信息有助于审核部门对企业当前的财务能力做出更准确的评估。

企业信用报告

由的征信机构出具的企业信用报告，该报告详细记录了企业的信用历史、信用评级、信贷记录、还款记录等信息。良好的信用记录是企业信誉的重要体现，表明企业在以往的经营活动中遵守信用约定，按时履行债务和合同义务。审核部门通过审查企业信用报告，可以评估企业的信用风险，对于信用状况不佳的企业，审核可能会更加严格。

境外投资相关材料

境外投资备案表

需按照规定格式填写完整的境外投资备案表，明确填写投资主体信息、投资目的地、投资金额、投资方式（如新建、并购、参股等）、经营范围、出资方式等关键信息。备案表是企业申请ODI 备案的核心文件之一，审核部门将依据备案表中的信息对投资项目进行初步审查和评估。

境外投资项目可行性研究报告

如果境外投资项目有明确的投资项目，需要提供详细的可行性研究报告。报告内容应涵盖项目背景、市场分析、技术方案、财务评价、风险评估等方面。项目背景部分介绍投资项目的发起原因和目标；市场分析要对目标市场的需求规模、增长趋势、竞争格局等进行深入研究；技术方案需说明项目所采用的技术是否先进、成熟、适用；财务评价要通过合理的财务预测和分析，计算项目的投资回报率、成本回收期等财务指标；风险评估要全面识别项目可能面临的政治风险、市场风险、技术风险等，并提出相应的风险应对措施。

境外投资合同或协议（草案）

若已与境外合作方签订投资合同或协议，需提供合同或协议的原件及复印件；若尚未签订正式合同，需提供合同或协议草案。合同或协议中应明确规定双方的权利和义务，包括投资金额、股权比例、利润分配方式、管理权限、违约责任等重要条款。审核部门通过审查合同或协议，可以了解投资项目的具体安排和合作模式，判断投资项目是否符合法律法规和商业逻辑。

境外投资项目的环境影响评估报告（若适用）

如果境外投资项目可能对投资目的地的环境产生影响，需提供环境影响评估报告。报告应评估项目在建设和运营过程中可能对当地生态环境造成的影响，如污染物排放、土地利用变化、生物多样性影响等，并提出相应的环境保护措施和建议。环境影响评估报告是确保投资项目符合环保要求的重要文件，审核部门会依据报告内容判断项目是否符合可持续发展原则。

内部决策和审批材料

董事会决议或股东会决议

企业董事会或股东会关于境外投资的决议文件，明确表示同意进行境外投资，并对投资金额、投资方式、投资期限等关键事项进行决策。决议文件应体现企业内部的决策程序和意见，是企业开展境外投资活动的内部决策依据。审核部门通过审查决议文件，可以了解企业内部对境外投资项目的决策过程和态度，判断决策是否符合企业的发展战略和利益。

国资监管部门同意文件（若适用）

如果企业属于国有性质或涉及国有资产，需提供国资监管部门出具的同意境外投资的文件。这是为了确保国有资产的安全和合理使用，防止国有资产流失。国资监管部门在出具同意文件前，会对投资项目进行严格的审查和评估，包括项目的可行性、风险控制、国有资产保值增值等方面。

其他材料

资金来源证明

提供资金来源的证明材料，如银行存款证明、资金募集文件等，以证明企业有足够的资金支持境外投资项目。资金来源证明应清晰地说明资金的来源渠道和金额，确保资金来源合法合规。审核部门通过审查资金来源证明，可以判断企业是否具备开展境外投资的资金实力，以及资金来源是否符合国家的相关规定。

真实性承诺书

企业需签署真实性承诺书，郑重承诺所提供的所有申报材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。真实性承诺书是企业诚信申报的重要体现，有助于维护ODI 备案审核的公正性和严肃性。

其他补充材料（若有）

根据具体项目情况和审核部门的要求，可能还需要提供其他补充材料。例如，如果投资项目涉及特定行业，可能需要提供相关的行业资质证明；如果投资目的地有特殊的政策法规要求，可能需要提供相关的政策解读和应对措施等。企业应根据实际情况，准备充分的补充材料，以确保备案申请的顺利进行。