江苏省企业申请境外投资备案的注意事项

一、前期准备与调研

1. 明确投资目的与规划：

• 确定投资目的国、投资规模、投资类型等基本要素。

• 对目标市场进行充分调研，确保投资项目的可行性和合法性。

2. 敏感行业与地区限制：

• 避免投资敏感行业，如武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等，以及境外房地产、酒店、娱乐、体育俱乐部、影城等限制类行业（若确有必要投资，需满足相关特殊要求及审批条件）。

• 不投资到与我国未建交、发生战争内乱或根据国际条约协定需限制投资的敏感国家和地区。

二、材料准备与提交

1. 材料完整性：

• 严格按照要求准备申报材料，确保材料齐全、内容准确无误。

• 包括但不限于企业营业执照、法定代表人身份证明、投资计划书、财务报表、尽职调查报告等。

2. 材料真实性：

• 所有提交的文件需真实、准确，符合国家及地方的相关法律、法规和政策要求。

• 提供虚假材料可能导致备案失败或面临法律处罚。

3. 翻译件规范性：

• 如果涉及外文文件，需提供中文翻译件，并加盖公章。

• 翻译内容应准确、完整，与原文保持一致。

三、审批流程与要求

1. 审批层级与时间：

• 根据投资金额的不同，审批层级也不同。例如，1亿美金以下项目由地市级审核；1-3亿美金项目需地市级审核后报省级审核；3亿美金以上项目则要逐级转报国家 级审核。

• 企业应提前了解审批流程和时间周期，留足提前量，以免影响项目进度。

2. 在线申报与跟踪：

• 通过相关部门指定的在线系统（如南通市商务局官网的境外投资备案系统）提交申请，并上传所有要求的文件。

• 在申报过程中，企业可通过相关部门的官方网站或系统查询审批进度，如有疑问或需要补充材料，应及时与相关部门沟通联系。

四、后续监管与报告

1. 合规性审查：

• 确保投资项目符合目的地国法律法规，避免触及反垄断、国家安全审查等红线。

2. 持续监管：

• 备案成功后，企业仍需遵守相关法律法规，定期向商务部门报告境外投资项目的进展，并接受必要的监督检查。

3. 统计申报：

• 企业需在商务部备案系统“统计业务”模块中完成投资统计月报及年报。

• 首次进入需完善国内主体信息并完成新备案项目基本信息录入，资金实际汇出当月填报月报信息，次年6月按照通知要求填报上一年度年报信息。