跨国并购形式的 FDI 申请材料
跨国并购形式的 FDI 申请材料
跨国并购形式的 FDI 申请材料
一、企业基本信息材料
并购方企业资料
注册证书：证明并购方在其本国合法注册成立的文件，包括公司名称、注册地址、经营范围等信息。
公司章程：明确公司治理结构、股东权利与义务、公司运营规则等内容的文件。
营业执照副本：反映并购方企业基本经营资格和经营范围等情况。
法定代表人身份证明：包括身份证、护照等有效证件复印件，以证明有权代表企业进行并购活动。
被并购方企业资料（国内企业）
同样需要提供被并购方的注册证书、营业执照副本等基础注册文件，清晰显示被并购企业的基本情况。
被并购企业的股权结构说明：详细列出股东名称、持股比例等信息，有助于明确并购的股权标的情况。
二、并购交易相关材料
并购协议草案
明确并购双方就并购交易达成的初步协议内容，包括并购方式（如股权并购或资产并购）、交易价格、支付方式（现金、股权交换等）、交易时间表等重要条款。
并购资金来源证明
如果是现金并购，需要提供并购资金的来源证明。例如，银行存款证明、融资协议（如果资金来源于银行贷款或其他融资渠道）等。
若是股权交换并购，需要提供用于交换的股权相关证明文件，如股权估值报告、股权所属企业的财务报表等。
三、财务相关材料
并购方财务报表
近年度经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。这些报表能够反映并购方的财务状况、经营成果和现金流量情况，有助于评估并购方的实力和并购能力。
被并购方财务报表
同样需要提供被并购方企业近年度经审计的财务报表，以便对被并购企业的价值进行评估，并确定合理的并购价格。
四、项目可行性研究报告
市场分析
对并购后企业在目标市场（国 内 市场或国际市场，取决于并购后的业务布局）中的市场地位、市场份额、市场需求、竞争状况等进行分析。
经济可行性分析
包括对并购项目的成本效益分析，预测并购后的营业收入、成本支出、利润水平等，评估并购项目的盈利能力和投资回报率。
技术可行性分析（如果涉及技术相关并购）
分析并购方的技术优势能否与被并购方的业务相结合，是否存在技术整合的可行性，以及并购后技术创新和发展的潜力。
五、行业监管相关材料
行业准入许可（如果有）
在某些行业，如金融、电信、能源等，需要提供符合国内行业准入规定的相关许可证明。例如，金融机构并购需要金融监管部门的批准文件。
特殊行业资质证明（被并购方企业）
如果被并购企业属于特殊行业，如制药、等，需要提供其持有的特殊行业资质证书，并且证明并购后这些资质的延续性或变更情况。
六、其他材料
环境影响评估报告（如果适用）
如果并购项目可能对环境产生影响，需要提供环境影响评估报告，说明并购项目对环境的影响程度以及采取的环境保护措施。
员工安置方案（如果涉及人员变动）
明确并购后对被并购企业员工的安置计划，包括留用、转岗、裁员等情况以及相应的补偿措施等。