莘诚全国投资类合伙企业可做!实力提供私募基金产品备案各类咨询服务:
1、合伙企业设立+募集监管户对接
2、合伙企业设立+募集监管户对接+产品备案辅导
3、专家级产品备案全程辅导
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
风控负责人的任职条件主要包括:
1、职位设立—建议专职,不兼任其他职位
2、资格认定—基金从业资格
3、年龄及学历—无明文规定,应结合考察:合规负责人的学历通常应在本科以上,但协会也并未禁止专科学历的人担任风控。总体来说,专科学历对于专页、工作背景和业绩要求甚高。
4、从业经历—3年以上高ji管理或金融从业经历
5、专ye胜任能力:负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能
6、兼职情况—原则上不得在其他企业兼任:除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职
7、诚信情况—无犯罪记录和征信记录:
证券类私募投资基金管理人合规/风控负责人只能通过考试的方式取得。
股权类/创投类私募投资基金管理人的合规/风控负责人的基金从业资格则可以通过协会资格认定委员会认定的方式取得。