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1、无正在运行产品的重大事项变更(zui新要求)
针对通过重大事项变更进行“控股股东/di一大股东变更”或“实际控制人变更”的私募基金管理人,自重大事项变更办结之日起,若无正在运作的私募基金产品,需在六个月内完成新产品备案;逾期未达到要求的,系统将注销该私募基金管理人登记。
2、期限及整改次数要求
私募基金管理人进行主要出资人、实际控制人、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)等需提交重大事项变更法律意见书的重大事项变更申请,shou次提交后6 个月内仍未办理通过或退回补正次数超 过 5 次的,协会将暂停申请机构新增产品备案直至办理通过。
3、发生实质性变化
已登记私募基金管理人1年内法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、主要出资人、实际控制人均发生变化的,应重新提交针对发生变更后私募基金管理人登记法律意见书,根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》对申请机构整体情况逐项发表法律意见,提交变更的内部程序证明材料、向投资人就该事项信息披露材料,并详细说明变更的原因。对于上述类型重大事项变更,协会将视为新申请登记机构进行核查,并对变更缘由加大核查力度。
4、高管离职情形
私募基金管理人原高管人员离职后,私募基金管理人应在 3 个月内完成聘任具备与岗位要求相适应的专页胜任能力的高管人员。
5、变更缘由及合理性
已有管理规模的私募基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时,除应按要求提交专项法律意见书外,还应当提供相关证明材料,充分说明变更事项缘由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序;已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。
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