全国各地新设私募基金公司流程要求

全国各地新设私募基金公司流程要求

我简单把全国一些主要城市对于私募基金公司新设立的要求做了一个汇总，各位管理人可以参考一下，本人承接私募新设、基金业协会备案，产品发行等全套手续。

北京：实际经营办公场地所在区，向区金融办提交审核，递交证监会北京监管局，不符合条件打回，符合条件出具承诺函，工商出具营业执照。各区名单如下（2021年新设立截止时间2021年8月5日，红色标红：股东穿透为自然人非国央企企业）

备注：由数据可以看出来，除了房山区外，其他各区新设立管理人的数量极其稀少，在我们和金融办交流过程中也说了，如果发起股东不是国企央企背景的话，通过率极低，这个主要防范的事系统风险，自然人股东新设立建议房山基金小镇。

上海：区金融办面谈股东高管，资质可以的话提交材料，提交区政府，区政府上报市金融局。自然人股东10+

客户亲自去区金融办约谈，自然人股东通过率极低，要求国央企股东背景。

广州：金融局前置审批➕营业执照要求：

【证券类】

★需要必须持证人员3人（总人数5人起）：

法定代表人+基金经理+合规风控

1、实际控制人/控股股东应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

2、实际控制人/控股股东【之外】的其它自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验

3、高管要求：对于拟任法人代表/执行事务合伙人（委任代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等高管，要求近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和财税等行政管理部门的重大行政处罚；具有【5年】以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历；取得基金从业资格证书。

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【股权类】

★需要必须持证人员2人（总人数至少3人起）：

法定代表人+投资总监+合规风控

1、股东机构具备相应产业背景、实力雄厚，管理团队具有从业经验和相关资质。

2、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

3、合规风控——合规/风控负责人不得从事投资业务

4.投资总监——股权投资经验，有真实过往投资项目证明材料。

（以上法人、合规风控、投资总监的资料（黄埔金融局必须要有））

（以下财务、投资经理、行政人事的资料（黄埔金融局这些资料可以后补））

5.财务——有财务经验

6.投资经理——股权投资经验，有项目投资经验。

7.行政人事——有主管经验即可

深圳

深圳的要求在广州的基础之上更为严格，除了高管的一些要求，实际控制人/控股股东【之外】的其它自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验

山东

青岛：设立变更需要金融办审批，基金从业资格，基金业协会要求。

济南：济南一些区域是可以审批的，也不用金融办的批复，自2021年8月1日起，也要求企业出具金融办的批复才能办理工商登记。

总体上来讲，全国对于私募机构监管趋向于严监管，毕竟私募基金也已经划分为金融机构，该做的还是要做，对于从业资历较好的人员还是可以做的，联系我就行了。

如果对于不想走新设立，也可以收购一些现成的私募基金公司，股东高管变更了就可以，我们手里也有北京、上海、杭州的一些资源。