37 号文登记常见问题解答：材料不全、驳回怎么办？

37 号文登记常见问题解答：材料不全、驳回怎么办？

37 号文登记常见问题解答：材料不全、驳回怎么办？

37 号文登记常见问题解答：材料不全、驳回怎么办？

37号文登记（即《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》登记）是境内居民个人境外投融资及返程投资的重要合规程序。以下是针对材料不全或驳回等常见问题的解答及处理建议：

一、材料不全的处理方式

1. 补正通知

• 若外汇管理局（或银行代办机构）反馈材料不全，通常会出具书面补正通知，明确缺失内容。

• 应对措施：根据通知要求补充文件（如公证认证文件、资金来源证明、商业计划书等），并在规定时间内重新提交。

2. 高频缺失材料

• 身份证明：需提供有效的境内居民身份证、户口本等，若涉及境外身份需额外说明。

• 境外公司文件：如注册证书、股东名册、章程等，需经境外公证及中国使领馆认证。

• 资金来源证明：需清晰说明资金合法性（如工资收入、投资收益等）。

• 返程投资协议：若涉及返程投资，需提供相关股权协议或投资意向书。

二、登记被驳回的常见原因及解决办法

1. 原因1：材料真实性存疑

• 例如文件未公证、签字不清晰、信息矛盾等。

• 解决：重新核对文件，确保所有材料真实、一致，必要时重新公证认证。

2. 原因2：资金来源不明或合法性不足

• 外汇局对资金合法性（如境外收入、境内资产变现）审核严格。

• 解决：补充银行流水、完税证明、投资协议等佐证文件，详细说明资金来源。

3. 原因3：特殊目的公司（SPV）架构不合规

• 如SPV层级过多、与实际业务无关的空壳公司。

• 解决：简化架构，提供SPV与境内企业/个人真实业务关联的证明（如业务合同、投资计划）。

4. 原因4：返程投资路径不清晰

• 未明确说明资金回流方式或境内企业股权结构。

• 解决：补充返程投资流程图、境内企业工商登记文件等。

三、其他注意事项

1. 时间节点

• 37号文登记需在SPV设立或境外融资完成前办理，补登记可能面临处罚（如罚款）。

• 若已错过时点，需主动说明原因并配合外汇局调查。

2. 专 业协助

• 建议委托美态国际代理机构协助，尤其是复杂架构或历史遗留问题。

3. 驳回后的沟通

• 直接联系经办人员，了解具体驳回原因，针对性调整材料。

• 若对驳回有异议，可向外管局上级部门提交书面申诉。

四、示例流程（补正/重新提交）

1. 收到补正/驳回通知 → 2. 核对问题清单 → 3. 补充材料或调整架构 → 4. 重新提交并附情况说明 → 5. 跟进审核进度。