私募证券公司备案对风控人员的专业技能有哪些具体要求？

私募证券公司备案对公司的业务合规审查有何要求？
（1）法律法规覆盖性私募证券公司备案要求业务合规审查要覆盖相关法律法规。在业务中，公司需要遵守本国和业务涉及国家或地区的法律。对于本国法律，如的《私募投资基金监督管理暂行办法》以及外汇管理法规等，公司要确保业务的开展符合这些规定，包括资金跨境流动、投资范围限制等方面。在境外法律方面，针对不同的业务场景，如在境外证券市场投资，要遵守当地证券交易法、公等。例如，在纽约证券进行股票投资，需要遵守美国证券交易委员会（SEC）的监管要求，包括信息披露、内幕交易禁止等规则。合规审查应涵盖从投资决策、交易执行到资金结算等各个环节的法律适用情况。（2）监管政策更新跟踪公司要建立有效的机制来跟踪监管政策的更新。金融监管环境处于动态变化中，新的法规、政策和监管指引不断出台。例如，欧盟可能会更新金融工具市场指令（MiFID），对金融机构在欧盟市场的业务活动产生影响。公司应专门的合规团队或人员负责监控监管动态，及时将新的要求融入合规审查流程。可以通过订阅专业的法律资讯服务、参加金融监管研讨会等方式，确保公司及时了解并适应监管变化，避免因政策更新不及时而导致的合规风险。（3）内部合规制度建设公司内部需要建立完善的业务合规制度。制度应明确业务各环节的合规标准、操作流程和责任划分。例如，在跨境投资项目审批流程中，规定必须经过合规部门对投资目的地法律、税收等方面的审查后才能进行下一步决策。合规制度还应包括员工培训计划，确保员工了解业务合规要求。通过定期培训，使员工熟悉不同国家的法律差异和公司内部的合规流程。例如，针对负责境外市场销售的员工，培训内容可以包括当地的宣传法规、客户隐私保护法规等。（4）风险预警与处置机制合规审查应具备风险预警和处置功能。在业务开展过程中，通过对交易数据、市场动态和监管信息的分析，提前发现潜在的合规风险。例如，当发现投资目的地国家可能出台对外国投资不利的税收政策时，及时发出预警。对于已经发现的合规风险，公司要有明确的处置机制。处置措施可以包括暂停相关业务、调整业务策略、与监管机构沟通协商等。要对合规风险事件进行记录和以便优化合规审查机制，防止类似事件发生。（5）跨境合作机构合规审查对于业务中的跨境合作机构，如海外托管银行、经纪商等，公司要进行严格的合规审查。审查内容包括合作机构自身的合规资质、反洗钱措施、信息安全保障等方面。例如，要求合作机构提供其在当地合规经营的证明文件，了解其反洗钱政策和程序是否符合标准。在合作协议中，要明确双方的合规责任，规定合作机构在协助公司开展业务时必须遵守的合规条款。并且，公司要定期对合作机构的合规表现进行评估，确保合作机构不会给公司的业务带来合规风险。

上海私募证券公司备案时，对公司参与行业活动的记录是否需要提交？