如何确保 ODI 备案申请材料顺利通过？

如何确保 ODI 备案申请材料顺利通过？

如何确保 ODI 备案申请材料顺利通过？

如何确保 ODI 备案申请材料顺利通过？

1. 企业自身条件方面：

• 成立时间与经营状况：境内公司zui好成立满一年以上，能提供完整的经审计的财务报表，以证明企业具备一定的经营稳定性。若成立时间不足一年，需根据具体情况进行特殊说明和补充材料，例如若母公司有注资等情况可详细说明。企业应保持良好的经营状况，zui近一年独立第三方会计师事务所出具的审计报告不能出现亏损，具备可持续盈利能力。

• 财务指标良好：净资产回报率（收益）= 净利润 / 所有者权益，zui好高于 5%，越高越好；资产负债率 = 总负债 /总资产，zui好低于70%，越低越好。这样能证明企业有足够的资金实力和较低的财务风险去进行境外投资。

• 股东背景与资金来源合法：股东背景清晰，各股东资信良好，不存在不 良 记录。资金来源必须真实、合法，无论是企业自有资金、银行贷款、募集资金还是权益性资产出资等，都要有明确的来源证明和相关文件支持。

2. 申请材料准备方面：

• 填写的信息要准确无误，如企业基本信息、投资金额、投资项目详情等，与实际情况相符，避免出现数据不一致或信息矛盾的情况。

• 相关文件的格式、内容要符合要求，例如投资计划书、可行性研究报告等要内容详实、逻辑清晰，具有可行性和可操作性。

• 按照相关部门的要求，逐一准备所需材料，包括发改委备案请示文件、境外投资备案表、营业执照复印件、境外投资真实性承诺书、“企业拟成立境外全资子公司”的决议、项目背景说明、追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图、资金证明（如存款证明原件）、审计报告等。

• 对于一些特殊行业或特殊情况，可能需要额外的资质证明材料或相关部门的审批文件，务必确保材料齐全。

• 材料真实性：所有提交的材料必须真实可靠，不得伪造或篡改。涉及到的合同、协议、证明文件等要有相关方的签字、盖章，确保其法律效力。

3. 投资项目方面：

• 项目可行性研究：提供详细的可行性研究报告，包括项目的背景、投资的必要性、市场分析、预期收益、风险评估等内容，证明投资项目具有商业合理性和可行性。

• 资金使用计划：明确资金出境后的具体使用计划，确保资金流向符合国家政策导向的境外投资活动，不存在抽逃资金、涉嫌洗钱等违法违规行为。对于投资新设主体，要说明实际运营需求；对于并购或增资存续中的境外主体，要提供尽职调查报告。

• 符合政策导向：投资项目应符合国家的产业政策和经济安全利益，避免涉及敏感国家、地区或敏感行业。对于房地产、酒店、娱乐业、体育俱乐部等敏感性行业，监管部门审核较为严格，企业需谨慎考虑。

4. 申报流程方面：

• 了解政策法规：深入了解 ODI备案的相关政策法规、审批流程和要求，确保申报过程符合规定。关注政策的变化和更新，及时调整申报策略。

• 提前沟通咨询：在正式提交申请前，可以与相关部门的工作人员进行沟通咨询，了解审批的重点和注意事项，根据反馈意见对申请材料进行调整和完善。

• 同步与顺序操作：如果发改委和商务部门的审批可以同步进行，建议同步操作以节省时间；若有先后顺序要求，要按照正确的顺序进行申报，例如有的地区建议先获取商务部的《境外投资证书》，再办理发改委的备案。

5. 专 业机构协助方面：如果企业对 ODI 备案的流程和要求不太熟悉，可以考虑寻求专业的中介机构或律师事务所的协助。他们具有丰富的经验和专 业知识，能够帮助企业准备申请材料、梳理申报流程，提高备案申请的成功率。