以下是云南企业办理境外投资备案一般流程(涉及到发改委、商务部门、外汇管理局等部门和环节):
一、前期准备
开展项目可行性研究、尽职调查等,分析境外投资的行业、地区、风险等情况。
确定投资主体(一般是云南的企业法人)、投资金额、投资路径、投资方式、投资目的地等。
准备相关申请材料(不同部门材料有差异且以下为常见材料):
境内投资主体的营业执照副本、组织机构代码证等。
投资主体经审计的财务报表(部分要求近一年盈利等)。
境外投资项目的可行性研究报告、商业计划书等。
投资协议或意向书(如有)。
相关董事会决议或股东会决议等内部决策文件。
境外投资真实性承诺书。
二、发改委备案流程
申请
申请人按照办事指南要求,将申请材料准备齐全后。
通过在线平台(国家或云南相关投资项目在线审批监管平台等)填报项目备案信息、上传材料等。
受理
对资料齐全、符合法定形式的,予以受理。
对资料不齐全、不符合法定形式、项目不属于备案管理范围、项目不属于备案机关管理权限的,一次性告知投资主体。
云南省发展改革委对申请材料依规进行审查,于3个工作日内反馈是否受理。
审查
一般对项目备案信息、建设规模、投资金额、资金来源等进行审查。
必要时可能会咨询有关部门意见或要求补充材料。
决定
对详细审核符合规定备案条件的,于3个工作日内出具备案通知书。
对详细审核不符合核准条件的,于4个工作日内,申请材料补正、并联审查、暂停或终止审批。
三、商务部门审批流程
申请
登录商务部业务系统统一平台(企业端) - 对外投资合作信息服务(需注册后登录)。
在线填报《境内主体信息表》和《境外投资备案表》。
以pdf格式扫描、上传所有备案材料。
受理
商务部门对提交材料完整性、规范性进行检查。
时间一般为3 - 7个工作日不等(各地可能有差异)。
审核
审核境外投资的真实性、合规性、合理性等;
对境外企业章程等重点审核;
一般7个工作日左右。
决定
通过审核发放《企业境外投资证书》,企业应在收到证书2年内在境外开展投资。
四、外汇管理局备案流程(银行外汇登记)
企业在获得发改委备案通知书和商务部门的《企业境外投资证书》后,到银行办理外汇业务登记手续。
银行审核企业提交的相关备案文件、投资资金来源等。
外管局通过银行报送数据等进行监管。如果投资金额500万美金以上的,需向外管部门汇报等。
五、其他注意事项
整个流程办理时间可能因各种因素(如材料补充、项目复杂程度、部门审核工作量等)而有所不同,通常需要数周到数月时间。
若投资项目涉及敏感国家和地区(受限制的)、敏感行业(如jungong等),在商务和发改层面流程可能更为复杂,可能不是备案而是核准等程序。
企业应在境外投资过程中,持续关注国内相关政策法规变化和境外投资目的地的政策、法律、市场等变化情况,依法依规开展境外投资活动和经营。