注意了!每半年一次的私募适当性自查别忘记做

更新:2024-06-13 17:51 发布者IP:140.240.29.132 浏览:0次
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产品详细介绍

私募基金管理人需要定期进行适当性自查,以确保其业务操作符合监管要求。根据中国证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》353,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,并形成自查报告。这项自查的目的是确保投资者适当性管理制度的有效执行,保护投资者的合法权益。


自查的内容包括但不限于以下几个方面353:


投资者适当性管理制度的建设及落实情况。

人员考核及培训情况。

投资者投诉处理情况。

发现业务风险及时整改情况。

其他需要报告的事项。

自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行,并且自查报告需要保存备查,保存期限不得少于20年353。如果未按规定开展适当性自查,可能会受到警告并处以3万元以下罚款353。


因此,私募基金管理人应确保不忘记每半年进行一次的适当性自查,以避免违规风险


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成立日期2021年07月21日
法定代表人李晨阳
注册资本500
主营产品私募基金管理人备案,私募基金牌照保壳 ,私募基金代理挂靠,公司注册,外资公司注册,公司注销 ,私募备案 ,公司注册 ,普通注销
经营范围一般项目:企业管理;人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务);技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;日用品销售;玩具销售;文具用品零售;化妆品零售;家用电器销售;电子产品销售;软件开发;信息系统集成服务;人工智能基础软件开发;人工智能应用软件开发;数据处理服务;市场调查(不含涉外调查);社会经济咨询服务;企业管理咨询;礼仪服务;市场营销策划;会议及展览服务;广告制作;广告发布;广告设计、代理;翻译服务;商标代理;版权代理;电影摄制服务;文艺创作;劳务服务(不含劳务派遣);软件外包服务;基于云平台的业务外包服务;数据处理和存储支持服务;承接档案服务外包;专业设计服务
公司简介鑫威阳辰企业管理(北京)有限公司成立于2021年07月01日,主营一般纳税人代账、小规模纳税人代账吊销转注销,工商异常处理,私募基金公司注册,外资公司注册,公司注销,私募备案,公司注册,普通注销。注册地位于北京市朝阳区建国路88号8号楼14层1703,法定代表人为李晨阳。经营范围包括一般项目:企业管理;人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务);技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让 ...
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