私募基金高管包括:法定代表人、总经理、董事,在私募基金公司注册时要求很严格,所以在变更时要求也是一样,那么在实际办理过程中私募公司变更高管需要注意什么呢?下面由莘诚小助手为大家介绍。
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一、作为私募管理人的核心高管人员之一,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的变更意义重大,需考虑以下九大因素:
1.是否兼营冲突业务?
2.是否违反“竞业禁止”原则?
3.是否在非关联私募机构兼职?
4.是否在与私募业务相冲突业务的机构兼职?
5.近1年是否担任过被否决登记之私募机构的高管人员?
6. 是否存在重大失信、处罚?
7.法定代表人与风控负责人的岗位配置是否合理?
8.是否具备基金从业资格?
9.是否存在其他合规或资格问题?
二、总经理作为高ji管理人员之一,变更应注意的点上述法定代表人的情况基本相似。若法定代表人与总经理非同一人,则还应当进一步考虑以下因素:
1.总经理的基金从业资格
2.总经理的兼职情况
根据新版《登记须知》zui新要求,兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2。因此,在法定代表人、总经理均存在兼职的情况下,申请机构要确保拥有至少4名高管人员,即需考虑额外招募至少2名全职高管人员(如风控负责人、副总经理),且还需论证总经理兼职的合理性。
三、董事、监事是否需要变更?
根据笔者以往办案经验,纯粹的董事会成员、监事不应当列入申请机构高ji管理人员的范畴。因此,董事、监事不具备基金从业资格的,或者存在非关联私募机构兼职等问题,不必然成为导致其需要变更的因素。
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