变更私募基金公司高管需要注意哪些问题？—莘诚代办私募重大事项变更

私募基金高管包括：法定代表人、总经理、董事，在私募基金公司注册时要求很严格，在变更时要求也是一样，那么在实际办理过程中私募公司变更高管需要注意什么呢？下面由莘诚小助手为大家介绍。

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一、作为私募管理人的核心高管人员之一，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）的变更意义重大，需考虑以下九大因素：

1.是否兼营冲突业务？

2.是否违反“竞业禁止”原则？

3.是否在非关联私募机构兼职？

4.是否在与私募业务相冲突业务的机构兼职？

5.近1年是否担任过被否决登记之私募机构的高管人员？

6. 是否存在重大失信、处罚？

7.法定代表人与风控负责人的岗位配置是否合理？

8.是否具备基金从业资格？

9.是否存在其他合规或资格问题？

二、总经理作为高ji管理人员之一，变更应注意的点上述法定代表人的情况基本相似。若法定代表人与总经理非同一人，则还应当考虑以下因素：

1.总经理的基金从业资格

2.总经理的兼职情况

根据新版《登记须知》zui新要求，兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2。在法定代表人、总经理均存在兼职的情况下，申请机构要确保拥有至少4名高管人员，即需考虑额外招募至少2名全职高管人员（如风控负责人、副总经理），且还需论证总经理兼职的合理性。

三、董事、监事是否需要变更？

根据笔者以往办案经验，纯粹的董事会成员、监事不应当列入申请机构高ji管理人员的范畴。董事、监事不具备基金从业资格的，或者存在非关联私募机构兼职等问题，不必然成为导致其需要变更的因素。

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