01
产品立项
比如股权类基金,要进行项目尽调,明确投资意向,确定产品形式;证券类基金要确定产品要素等。
02
产品发行
比如要进行产品销售及路演、投资者适当性匹配、拟定基金合同及投资协议、对接募集监督及托管机构、协调投资者签约打款等。
03
基金备案
主要是在中国基金业协会进行产品备案。
04
投资运作
比如股权类基金需要将基金财产划款至投资项目方,证券类基金需要开立交易账户,进行投资交易。
05
信息披露
主要包括面向投资者和中国基金业协会的双向信息披露。
06
清盘退出
基金到期之后清盘退出,到期日起的3个月内向中基协提交清算申请。