私募基金重大事项变更清单
管理人变更
1、新签署的备案承诺函;
2、新签署的基金合同;
3、变更决议文件;
4、本基金变更管理人的原因及合理性的说明函等;
5、基金管理人变更涉及新旧管理人或新旧GP基金份额转让的,还需上传新旧管理人或新旧GP的基金份额转让协议以及基金zui新的工商公示信息截图。
合伙型基金非管理人GP变更
1、基金涉及GP变更的,需上传新签署的合伙协议、工商公示信息截图以及变更决议文件等;
2、基金涉及GP变更的,需上传新签署的合伙协议、工商公示信息截图以及变更决议文件等。
合伙型及公司型基金投资者变更
1、新签署的合伙协议、公司章程或变更决议文件;
2、实缴出资证明;
3、工商公示信息截图;
4、份额转让协议(如有)。
基金产品名称变更
1、基金涉及产品名称变更的,需上传新签署的备案承诺函、基金合同、工商公示信息截图、变更公告(如有)、信息披露文件(如有)以及变更决议文件等。
合伙型及公司型基金注册地址变更
1、基金涉及注册地址变更的,需上传新签署的合伙协议、工商公示信息截图以及变更决议文件等。
基金展期
1、基金展期需上传新签署的基金合同以及变更决议文件等;
2、合伙型或公司型基金展期涉及工商登记到期日变更的,还需上传工商公示信息截图;
托管人变更
1、基金涉及托管人变更或变更为有托管的,需上传新签署的托管协议或基金合同以及变更决议文件等;
2、基金解除托管的,需上传其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制协议以及变更决议文件等。
外包服务机构变更
1、基金涉及外包机构变更或变更为有外包机构的,需上传新签署外包服务协议以及变更决议文件等;
2、基金解除外包服务的,需上传变更决议文件等。
基金投资顾问变更
1、基金涉及投资顾问变更或变更为有投资顾问的,需上传新签署的投资顾问协议以及变更决议文件等;
2、基金终止投资顾问协议的,需上传变更决议文件等。
募集监督机构变更
1、基金变更或新增募集监督机构的,需上传新签署的募集结算资金专用账户监督协议以及变更决议文件等;
基金解除募集监督的,需上传变更决议文件等。
投资经理变更
1、基金变更、罢免或新增投资经理或投资决策人的,需上传投资经理或投资决策人变更决议文件等;
基金合同发生投资范围、费用计提及申购赎回等条款变更。
需上传*新签署的基金合同以及变更决议文件等。
1、重大事项变更涉及实控、股东变更完成后6个月内没有备案新产品(新增)
针对通过重大事项变更进行“控股股东/第一大股东变更”或“实际控制人变更”的私募基金管理人,自重大事项变更办结之日起,若无正在运作的私募基金产品,需在6个月内完成新产品备案;逾期未达到要求的,系统将注销该私募基金管理人登记。
2、新登记私募管理人6个月内未备案首只产品
中基协2016年发布的《关于规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构,中基协将会为该申请机构办结登记手续。
至于大家一直问的:所管理的私募基金全部清盘后、12个月内未备案私募基金的,或将被注销基金管理人登记。
这条属于《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》,目前属于征求意见稿状态,目前还没有正式实施。
3、未在协会规定期限内提交专项法律意见书
中基协发布的《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》规定,私募基金管理人及其法定代表人、**管理人员、实际控制人或主要出资人出现异常经营情形的,协会将书面通知私募基金管理人委托律师事务所对有关事项进行查验,并在3个月内提交专项法律意见书。
私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照《关于规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销,注销后不得重新登记。
其中,异常经营情形包括:
(一)被公安、检察、监察机关立案调查的;
(二)被行政机关列为严重失信人,以及被人民法院列为失信被执行人的;
(三)被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分,情节严重的;
(四)拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;
(五)因严重违法违规行为,证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的;
(六)多次受到投资者实名投诉,涉嫌违反法律法规、自律规则,侵害投资者合法权益,未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的;
(七)经营过程中出现《私募基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的;
(八)其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定,经营管理失控,出现重大风险,损害投资者利益的。
4、不能持续符合管理人登记要求
协会在注销公告中指出,2018年3月27日,中国证券投资基金业协会发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》。根据《公告》相关规定,现有××××等××家私募基金管理人不能持续符合管理人登记要求,满足注销条件。