新版登记清单对于私募管理人高管任职资格有什么变化？

新版登记清单提高了私募管理人高管的任职资格门槛，2022年9月3日以后，Ambers系统将按照新版登记清单进行更新，届时新设机构的管理人登记申请及存量管理人的高管变更难度将加大，申请机构应在落实适格高管人选后，再提交登记申请或重大变更申请。

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莘诚结合新版登记清单的要求，并在管理人登记项目中的实操经验，对高管任职资格试做与探讨。

1、高管范围、数量：

高管的数量仍应当至少为2名，一名为法定代表人、执行董事兼总经理，一名为合规风控负责人。

2、高管从业资格、兼职：

目前高管取得从业资格只有两种方式：

一是以考试成绩申请注册从业资格，具体考试科目如下表所示；

二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提下，以专页人才身份（如通过证券、期货、银行等金融相关资格考试，香港、台湾及境外专页人才等）申请注册从业资格。

目前原则上只有法定代表人可以兼职，除合规风控负责人以外的其他高管如为兼职，应当具备充分、合理的理由，且不能突破兼职高管数量的要求。但我们建议此类兼职数量不宜过多，否则可能需要说明申请机构的独立性，以及与此前任职的私募机构的关系，高管不在冲突类业务机构担任监事，合规风控负责人不在外部机构担任监事。

3、高管的禁止性条件

a、zui近五年不得从事与私募基金管理相冲突的业务

b、不存在重大失信记录

4、高管的工作经历与业绩要求

投资类高管：新版登记清单明确与细化了投资类高管投资经历、投资业绩的要求，要求股权创投类的项目初始投资金额至少不低于1000万元，证券类的投资业绩jin限于证券期货产品等。

合规风控负责人：新版登记清单下，合规风控负责人作为负责私募基金业务中合规风控职能的高管人员，应当具备三年与合规风控相关的工作经历，在合规风控方面具备较强的专ye 能力与实操经验

非投资类高管：对于这一类高管，同样需要具备3年以上与拟任职务相关的工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力，其中证券类高管的工作经历应当与证券、基金、期货、金融等相关，股权类高管的工作经历应当与股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等相关。

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