2022年ODI备案要点讲解（备案指南）

企业境外投资证书，简称“ODI境外投资备案”，根据《企业境外投资投资管理办法》规定，凡是内地企业想要到香港澳门或者国外地区进行新设子公司、并购/参股等投资行为，都必须办理ODI境外投资备案，否则就是违规操作，银行将限制其境内境外公司的资金进出入境，这就是为什么很多企业到银行转账出入境时，会被银行告知要先办理ODI境外投资备案的原因。

自2016年11月开始，ODI企业境外投资备案相关审批部门要求企业提供前期工作落实情况说明，包括:尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评价等，舒心企服充分理解相关审批部门的着重关注点及不同阶段审批过程的不同政策倾向，具备编写境外投资项目备案材料的丰富经验，我们有能力向我们的客户提供一站式全流程办理服务，办理完成ODI境外投资备案后，客户即可直接把投资款打到境外，境外公司后期盈利了，也可以通过ODI直接结汇回来。

哪些企业需要办理ODI境外投资备案

1、内地企业到港澳或国外地区设立子公司、并购/参股海外公司。

2、想要把投资款打出境外或者境外公司盈利了，想要将盈利资金结汇回流境内。

3、外商投资企业开设资本金账户，股权涉及境内自然人或境内企业。

4、企业开设NRA账户，股权穿透涉及境内自然人或境内企业。

5、企业境外上市合规需求以及境外成立股权激励平台。

ODI境外投资备案所需材料

1、境内企业的营业执照与全体股东签字盖章

2、对外投资设立企业或并购的相关章程

3、相关的董事会决议或出资决议

4、境内公司上一年度的审计报告

5、境内公司余额证明(大于投资额)

6、境内企业股权穿透图

7、前期工作落实情况说明(包括:境外投资备案可研报告、投资资金来源情况说明，投资环境分析评价，境外企业尽职调查报告等)

8、境外投资真实性承诺书

ODI境外投资备案备案分为两种类型，一种是新设类ODI境外投资备案，一种是并购类ODI境外投资备案。国企、央企、地方企业等不同企业在办理不同类型

ODI境外投资备案时，需要摆写不同的材料，在不同审批部门提交的材料也不一 口 口 

样，详细的ODI境外投资备案申请材料清单可在线咨询或留言领取。

 ODI并购所需资料 

1、境内公司全体股东，法人签字盖章(自然人股东签字， 法人股东盖章+该法人签字) 法人股东盖章+该法人签字) 

2、提供境外企业注册证书、并购协议/股权转让协议 

3、简述境外企业公司原经营项目内容与后期经营计划 

4、境内公司上一年度审计报告(需备案) 

5 境内公司余额证明(大于投资额) 

6、涉及签字盖章的(第1点)，提供身份证与营业执照扫 

7 提供原股东身份有效证明文件

8、境外企业尽职调查报告