私募基金管理人登记备案新规（私募证券必看）

私募证券投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）

一、必须具备

1、登记承诺函：

承诺函落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。

法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）需在承诺函签字。

实际控制人及大股东（或执行事务合伙人）应签字或加盖公章。

2、实收资本/实缴出资证明：银行回单需加盖银行业务章，验资报告需加盖会计师事务所公章。

3、管理人的公司章程/合伙协议：复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。

4、组织机构代码证/税务登记证/营业执照复印件需加盖申请机构公章。

5、全体员工简历及社保证明：社保缴费记录应加盖社保主管部门章。

6、办公场地使用证明：房租合同复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。

7、商业计划书：应提交商业计划书，详述申请机构展业计划并加盖公章，内容应包括投资团队介绍、投资方向、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明机构基金产品交易结构、资金来源及投资策略，详述机构未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。

8、规章制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）

9、资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经审计的财务报告；近季度的财报申请机构成立满一个会计年度需提交审计报告；申请机构成立不满一个会计年度自愿提交审计报告，但近期资产负债表、损益表及现金流量表需上传。

10、出资人信息：证件扫描件、学位/学历证明文件；实缴出资证明；出资人出资能力证明

11、实际控制人/大股东：证件扫描件、学位/学历证明文件；实际控制人与管理人之间的控制关系图；

12、高管人员：高管承诺函；高管人员工作经验；高管人员mojer能力材料；人员稳定性材料

13、管理人登记法律意见书：律师事务所执业许可证；法律意见书；律师尽调底稿

高管人员工作经验及mojer能力证明材料：

申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。

1.负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万（多人共同管理产品规模平均计算）。

投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况，相关材料包括但不限于签章齐全的基金合同、离任审计报告、净值报告或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。律师应在法律意见书中逐一论述，并对其真实性发表性意见。

2.个人证券期货投资、在基金产品中作为投资者（主动管理的FOF除外）、企业自有资金证券期货投资、管理他人证券期货账户资产、模拟盘等其他无法体现投资能力或不属于证券期货投资的材料，原则上不作为证券类投资业绩证明材料。

申请机构高管人员应当持续符合相关任职要求，切实履行职责，保持任职稳定性。负责投资的高管人员未在申请机构出资的，申请机构应说明如何通过制度安排或激励机制等方式保证其稳定性。申请机构不得临时聘请挂名人员。