2022年私募基金备案操作指引

私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统，在网 上提交登记备案申请信息，网上办理登记备案相关手续。系统网址为： https://pf.amac.org.cn

1、 基金备案 经登记的基金管理人，应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，在 备案系统里进行备案。

2、 基金备案材料清单（以下文件加盖私募基金管理人公章，彩色扫描 PDF 格式，以备在系统中的附表上传）：

（1） 基金合同；

（2） 风险提示函（详见基金合同附件）；

（3） 合格投资者承诺书（详见基金合同附件）；

（4） 募集规模证明/实缴出资证明（由财务部门提供银行回单）；

（5） 投资者明细表（投资者明细包括“序号”、“姓名／机构名称”、“证 件号码”、“认缴金额”、“实缴金额”、“汇总金额”、“备注”（包括 GP/LP， 优先/劣后，是否管理人或员工跟投等）。实缴的“金额汇总”应该跟系统上填报的实 缴金额一致。）；

（6） 托管协议（证明基金管理人与托管行托管关系的文件）；

（7） 其他需要说明的文件，在“问题文件”处上传。

中财集团，提供管理人备案服务、后台维护服务、高端基金人才猎聘服务、基金产品加急备案服务、加急产品合规服务、基金产品补备案服务