如何申请私募基金备案 【 客户经理：于海洋 请拨打这个电话：175-2120-5927 】
私募基金备案需要准备的材料：
1、员工简历（员工劳务合同，和部门设置，按照简历模板填写）
2、全员社保（定制版社保局盖章的）
3、法人代表和高管的任职证明（劳动合同、社保证明）
4、实缴资本的验资报告或银行入账凭证（反馈会要求提供资产证明，提前做好准备；
5、上一年度审计报告（会计事务所出具，成立开始的所有年度纳税申报表，2017年度审计报告；2017年成立的公司也需提供2017年度审计报告；）
6、公司前台带logo照片、大厦全景图、办公区视频（拍摄出大厦楼顶和地面；前台天花板和地面）
7、未来半年的开支明细和银行账户余额截图（全屏，提现年/月/日时间节点），近3个月到半年的银行流水（显示房租和工资等公司运营的正常开支）
8、商业计划书（包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等）
9、拟投资意向协议书（股权类：对应商业计划书的拟投资项目，双方盖章件；证券类备案无需此资料）
10、外包协议。（拟通过备案后，与哪家证券公司签订外包协议，提供证券公司自制基金产品服务外包协议。）
11、股东无代持承诺函、风控负责人不从事投资业务的承诺函（有模板）
12、团队专业能力说明（很重要，协会很看重团队的能力，我们发模板给您参考，您根据自己的团队经验，写出团队优势）
13、股东出资能力证明（分注册资本和实缴资本两块来证明，注册资本：房产评估值＋银行余额+证券余额+理财余额>=其认缴的出资额；实缴部分：6个月股东银行卡流水+证券流水+理财协议>实缴金额）
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中XX（北京）投资基金管理有限公司
成立日期：2017年
注册资金：5000万
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北京XX股权投资基金管理有限公司
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一、高管任职资格
2017年中开始，中基协会对于私募机构备案高管的任职资格，履历要求就已经开始进入严格审查阶段。按照协会的要求，拟备案的高管必须具备5年以上行业的从业经验，且必须持有私募基金从业资格证。需要注意的是，五年的相关行业从业经验，必要时，请提供相关工作证明。在备案高管的人数方面，申请私募股权备案，需要提高2名以上的持证高管。申请私募证券备案，需要提供低3名以上持基金从业资格证的高管。（其他类私募投资基金，目前不受理备案申请）请注意：拟备案的高管，不可在其他私募同业机构任职。出现兼职**高管的，直接驳回申请，不予以登记备案。
二、出资能力证明
按照协会的要求，申请私募基金管理人资格，在实收资本额方面，应实缴注册资本的25%以上，但这个并非是强制性的硬性条件。华商投顾根据中基协的审核反馈意见，私募机构在申请私募备案时，备案主体的注册资本不宜过高，超过5000万以上会比较棘手。注册资本控制在一千万元人民币为佳，实收资本达到两百五十万人民币，如此出资股东在提供出资能力证明时，审核易通过。过高的注册资本，以及实收资本，都容易成为中基协在审核时驳回的理由。
三、其他条件
申请私募备案，还需要具备的要素：办公场所，项目投资计划，董监高、备案高管、出资股东的个人资信证明、工作证明、学历证明、以及律师事务所出具的备案法律意见书等，都是需要私募机构在申请备案前期准备规划到位的。
私募牌照申请的条件门槛其实自2016年以来，一直在提高。随着私募行业的整改，以及私募监管的逐渐深入，后续整个私募行业的正规、合法性都将得到确立。有需要办理的请联系唐经理（联系方式见附图/置顶）
