“一带一路”上的哈萨克斯坦：境外投资备案流程揭秘

“一带一路”上的哈萨克斯坦：境外投资备案流程揭秘

“一带一路”上的哈萨克斯坦：境外投资备案流程揭秘

哈萨克斯坦，作为“一带一路”倡议中重要的节点国家，以其丰富的自然资源、优越的地理位置和不断改善的营商环境，正吸引着越来越多中国企业的目光。对于计划进入这一新兴市场的企业而言，合规是成功的基石，而境外投资备案（ODI）则是合规出海的第 一步。本文将深入解析投资哈萨克斯坦所涉及的境外投资备案流程，为您揭开这一过程的神秘面纱。

投资哈萨克斯坦的市场机遇与备案必要性

哈萨克斯坦地处欧亚大陆中心，是连接中国与欧洲的枢纽。其经济以能源、矿产为支柱，正积极推动农业、物流、制造业和数字化产业的多元化发展。参与“一带一路”建设为其带来了大量的基础设施投资与合作机会，为中国企业在工程建设、贸易、科技等领域提供了广阔的平台。

无论投资机遇多么诱人，合法合规的跨境资金流动是一切商业活动的前提。根据中国相关法律法规，中国企业进行境外投资，在资金出境前，需要向国内的主管部门申请办理境外投资备案（ODI）。这一制度的核心目的在于：

• 确保合规性：确保企业的对外投资行为符合国家的外汇管理、产业政策等相关规定。

• 保障投资者权益：获得官方备案凭证，为后续的资金进出、利润汇回提供合法依据。

• 风险提示与管理：通过备案流程，引导企业关注并评估境外投资可能面临的各类风险。

对于计划在哈萨克斯坦设立子公司、并购当地企业或进行项目注资的中国企业来说，顺利完成ODI备案是启动所有实质性工作的先决条件。

境外投资备案（ODI）的核心流程解析

中国的境外投资备案主要涉及两个部门：国家发展和改革委员会（发改委）及商务部（或地方商委）。根据投资金额和性质的不同，还可能涉及外汇管理局（外管局）的登记。整个流程可以概括为“境内核准，境外落地”。

第 一步：前期准备与尽职调查

这是整个备案流程的基石，充分的准备能有效提升后续环节的通过率。

• 项目论证：撰写详细的《境外投资说明书》，充分阐述投资哈萨克斯坦项目的必要性、可行性，包括市场分析、商业模式、技术方案、财务预测和风险应对策略。

• 主体资格审查：确保投资主体（即境内公司）成立满一年，经营状况良好，具备相应的资金实力和投资能力。

• 目的地环境评估：深入了解哈萨克斯坦的政治、经济、法律、劳工、税收等营商环境。特别是要研究其对外国投资的准入政策、行业限制以及优惠政策。

• 文件准备：开始准备核心申请文件，如境内公司的营业执照、审计报告、董事会决议、投资资金来源证明、境外投资真实性承诺书等。

第二步：向发改委提交项目核准/备案申请

发改委主要负责从宏观层面审核项目是否符合国家产业政策和境外投资方向。

• 核准与备案的区分：对于敏感行业和地区或大额投资（目前标准是中方投资额3亿美元及以上）需要提交项目核准申请；大多数非敏感类项目则实行备案管理。投资哈萨克斯坦的多数项目 likely 属于备案范畴。

• 信息报告：对于需要核准的项目，在提交正式申请前，一般需要通过网络系统提交重大事项初始报告。

• 申请材料提交：通过“全国境外投资管理和服务网络系统”在线提交申请，核心文件包括《境外投资项目备案申请书》、项目情况说明、公司决策文件等。

• 获取《项目核准或备案通知书》：这是发改委环节的批准文件，是后续商务部门备案的重要依据。

第三步：向商务部（或地方商委）提交备案申请

商务部主要负责对企业境外投资行为的合规性进行审查。

• 在线填报：通过“对外投资合作信息服务系统”填报并提交《境外投资申请表》及相关附件。

• 核心审查要点：商务部将重点审查投资主体是否诚信、项目是否真实、材料是否完整合规。对于不涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目，一般实行备案管理。

• 获取《企业境外投资证书》：这是商务部环节的批准文件，标志着境内核准的基本完成。证书上会载明投资主体、境外企业名称、投资金额、经营范围等关键信息。

第四步：外汇管理局登记

在取得前述两份证书后，企业需前往银行（外汇指定银行）办理外汇登记手续。

• 银行直接办理：目前，外汇登记业务已主要由银行直接审核办理。企业需向银行提交ODI证书、业务登记凭证等相关材料。

• 开立外汇账户：完成登记后，企业即可在银行开立境外投资专用外汇账户，进行资金的汇出与后续管理。

第五步：境外公司的设立与运营

完成国内全部备案和外汇登记后，企业才能将资金合法汇出，并依据哈萨克斯坦的法律法规，在当地完成公司的注册、税务登记、银行开户等事宜，使投资项目正式落地运营。

投资哈萨克斯坦的特别关注点

除了通用的ODI流程，投资哈萨克斯坦还有一些需要特别关注的方面：

• 行业准入：哈萨克斯坦鼓励外资，但在某些战略性行业，如矿产资源、媒体、电信等，可能存在股权比例限制或需要特殊许可。提前进行法律咨询至关重要。

• 劳工政策：哈萨克斯坦对聘用外籍员工有配额限制，并强调优先雇用本国公民。企业需了解相关的劳动许可和签证政策。

• 文化融合：了解当地商业文化和习惯，建立良好的政府与社区关系，对于项目的长期稳定运营大有裨益。

• 后续报告义务：完成ODI备案后，企业并非一劳永逸。根据规定，企业需要定期通过相关系统向国内主管部门报告投资项目的经营情况、遇到的重要问题等，履行后续的合规义务。

投资哈萨克斯坦，搭乘“一带一路”的东风，是中国企业全球化布局的一个战略性选择。而境外投资备案（ODI）作为这场远征的“通行证”，其过程略显繁琐，但每一步都关乎投资的合法性与安全性。通过系统性地了解流程、准备材料并关注目的地国的特殊要求，企业能够更加从容地应对挑战，将合规转化为竞争优势，为在哈萨克斯坦市场的长期、稳健发展奠定坚实的基础。建议企业在实际操作中，积极与主管部门沟通，并适时寻求专 业机构的协助，以确保整个备案过程的顺畅与高效。