中基协创投基金备案与发改委创投备案双备案合规风险识别与防控体系建设
法律风险清单（共 12 项）
主体资格风险：
风险点：实际控制人存在失信记录（参考《私募投资基金管理人登记法律意见书指引》第六条）；
防控措施：通过 "信用中国"" 企查查 " 等平台完成三级穿透式核查，出具《关联方合规调查报告》。
材料合规风险：
风险点：高管社保缴纳单位与申报主体不一致（常见于集团内人员借调）；
解决方案：提供集团人力资源部门出具的《岗位调动证明》，附劳动合同及工资发放流水。
业务合规风险：
风险点：备案后从事 P2P、民间借贷等非创投业务；
内控机制：建立《业务范围负面清单》，每季度开展合规性自查并形成书面报告。
审核驳回应急处理流程
首轮驳回应对（24 小时响应机制）：
成立专项小组分析驳回意见，区分 "材料补正类"（如文件格式错误）与 "实质整改类"（如高管资质不足）。
针对实质整改类问题，提供替代方案（如推荐符合要求的备选高管，协助完成背景调查）。
二次申报策略：
补充提交行业公信力证明：如已投项目获得科技奖励的证明文件、与 LP 签订的合作协议。
申请监管约谈：通过协会或发改委的 "备案咨询通道" 预约沟通，明确审核标准细节。
持续合规管理系统
建立《备案信息动态更新台账》，记录营业执照变更、高管离职、投资方向调整等关键事件，设置提前 30 天预警提醒。
引入第三方合规审计，每年出具《双备案合规性评估报告》，作为参与政府引导基金招投标的核心文件。