ODI（境外投资备案）介绍及详细流程材料

ODI（境外投资备案）介绍及详细流程材料

一、办理流程

1. 前期准备

• 企业需明确投资目的、投资方向、投资规模等关键信息，并形成书面材料。

• 深入了解目标国家的投资环境、政策法规及市场状况，评估投资风险，并制定相应的投资策略。

2. 提交备案申请

• 企业向所在地商务主管部门以及发改部门提交境外投资备案申请，并附上相关材料。这些材料应详细、完整，并符合相关法规和政策的要求。

• 主管部门对申请材料进行初步审查，确认材料齐全、符合要求后，正式受理备案申请。

3. 审核与决策

• 商务主管部门对备案申请进行实质性审核，包括投资项目的真实性、合规性、风险性等。审核过程中，主管部门可能会要求企业提供补充材料或进行进一步说明。

• 审核通过后，商务主管部门将出具《企业境外投资证书》，发改部门将出具《境外投资项目备案通知书》。企业获得这些证书后，即具备境外投资的资格。

4. 后续监管

• 企业在获得备案通知书后，需按照相关规定履行后续手续，如外汇登记、税务登记等。这些手续是确保企业境外投资合法、合规的重要步骤。

• 企业还需定期向商务主管部门报告境外投资项目的进展情况，接受监管部门的监督检查。这有助于主管部门及时了解企业的投资动态，确保投资项目的顺利进行。

二、所需材料

1. 企业基本资料

• 企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证照。这些证照是证明企业合法经营、具备投资资格的重要文件。

• 企业法定代表人身份证明及授权委托书（如有）。这些文件用于证明企业法定代表人的身份和授权情况。

2. 境外投资项目资料

• 境外投资项目的可行性研究报告或商业计划书。这些文件应详细阐述投资项目的背景、目标、市场分析、风险评估及应对策略等。

• 境外投资合同或协议（如有）。这些文件是证明企业与目标国家合作方之间合作关系的重要凭证。

• 目标国家的投资环境分析报告、市场调研报告等。这些报告有助于企业更深入地了解目标国家的投资环境和市场状况。

3. 财务资料

• 企业Zui近一年的财务报表及审计报告。这些文件用于证明企业的财务状况和投资能力。

• 境外投资项目的资金来源说明及证明文件。这些文件应详细阐述投资资金的来源、用途及资金流动计划。

4. 其他材料

• 申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、投资资金来源、投资具体内容等。

• 《境外投资申请表》。这是企业向主管部门提交备案申请的重要表格。

• 有关部门对所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料（如有）。这些材料用于证明企业所投资的产品或技术符合国家的出口政策。

• 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）。这些文件是证明企业对外投资方式、股权结构等的重要凭证。

• 相关的董事会决议或出资决议。这些文件用于证明企业决策层同意进行境外投资的决定。

• 前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）。这些文件用于证明企业在投资前已经进行了充分的市场调研和风险评估。

• 并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》。这是企业在进行并购类投资时需要提交的重要表格。

• 境外投资真实性承诺书。这是企业承诺所提供信息的真实性，并承担相应的法律责任的书面文件。