ODI境外投资备案全流程

ODI境外投资备案全流程

ODI境外投资备案全流程

ODI境外投资备案全流程

一、什么是ODI备案？

ODI备案（境外投资备案）是指中国境内企业通过新设、并购或其他方式在境外投资时，需向国家发改委、商务部门及外汇管理局提交申请，获得核准或备案的法定程序。其核心目的是规范境外投资行为，防范跨境资本风险。

适用场景：

设立境外子公司/分支机构

收购境外企业股权或资产

参与境外工程项目

其他涉及资金跨境流动的长期投资行为

不适用情形：

投资境内企业控制的境外企业（适用再投资报告）

金融类投资（需通过金融监管部门审批）

ODI备案全流程解析

1. 前期准备阶段

（1）项目可行性研究

企业需对目标市场、行业政策、法律环境等进行分析，形成《境外投资可行性研究报告》。

（2）内部决策

通过董事会或股东会决议，明确投资主体、金额、持股比例等核心内容。

（3）尽职调查

对标的公司进行财务、法律、业务等全面调查，确保投资合规性。

2. 备案申请阶段

（1）发改委备案/核准

材料清单：

项目申请报告（含投资背景、资金来源等）

企业营业执照、审计报告

投资协议或意向书

其他相关证明文件

分类管理：

非敏感类项目：备案制（地方发改委）

敏感行业：核准制（国家发改委）

（2）商务部门备案

通过商务部“境外投资管理系统”提交：

《境外投资备案表》

企业营业执照

对外投资设立企业章程

前期工作落实情况说明

（3）外汇登记

凭发改委/商务部批复文件，到银行办理外汇登记（FDI登记），开通资金汇出通道。

3. 审核流程时间

发改委：材料齐全后7-15个工作日

商务部：3-5个工作日

外汇登记：1-3个工作日

注：敏感行业或大额项目可能延长至2-3个月。