企业外债备案申请材料清单

企业基本信息与资质证明

申请书

由企业自行拟定。申请书应详细涵盖债务人与债权人的基本情况，包括双方的名称、注册地址、经营范围、法定代表人等信息；明确本次登记外债的金额、利率、期限，清晰阐述外债的用途，例如是用于企业的日常运营、项目投资、技术研发还是其他特定目的；说明借款的必要性和预期收益情况，以及还款资金来源和还款计划安排等。申请书需加盖企业公章，体现企业对申请内容的负责和确认。

营业执照副本

提供企业营业执照副本的复印件，复印件需清晰可辨，能够准确展示企业的名称、统一社会信用代码、法定代表人、经营范围、注册地址等关键信息。该复印件需加盖企业公章，用于证明企业的合法经营身份和基本注册信息，是审核部门判断企业是否具备申请资格的重要依据之一。

法定代表人身份证明

提供法定代表人的身份证复印件，若企业委托他人办理外债备案相关事宜，还需提供法定代表人授权委托书。授权委托书应明确委托事项、委托权限和委托期限，由法定代表人签字并加盖企业公章。被委托人需提供本人的身份证明复印件。这些材料用于确认办理业务人员的合法身份和授权范围，保障办理过程的合法性和有效性。

企业章程

企业章程详细规定了企业的组织架构、股东构成、决策机制、利润分配等重要内容。提交企业章程，有助于审核部门全面了解企业的内部管理和运营模式，判断企业的治理结构是否符合相关规定，以及企业决策的合法性和规范性。

企业近三年财务审计报告

提供企业近三年经具有资质的会计师事务所审计的财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等主要财务报表。这些报表能够全面、准确地反映企业的财务状况、经营成果和现金流量情况。通过对财务审计报告的分析，审核部门可以评估企业的资产规模、负债水平、盈利能力、偿债能力等关键财务指标，进而判断企业是否有足够的实力和能力承担外债，以及外债对企业财务状况的潜在影响。审计报告需加盖会计师事务所的公章和注册会计师的签章，以确保其真实性和可靠性。

外债相关文件

借款合同

提供借款合同的正本及复印件。合同中应明确规定借款双方的权利和义务，包括借款金额、币种、利率、期限、还款方式、利息支付方式、提前还款条款、违约责任等重要条款。借款合同是外债备案的核心文件之一，它详细记录了外债的基本要素和交易条件，是审核部门判断外债合规性和合理性的重要依据。若借款合同为外文版本，需提供合同主要条款的中文译本，以便审核部门准确理解合同内容。

外债资金用途证明文件

根据外债资金的具体用途，提供相应的证明文件。如果资金用于项目投资，需提供项目可行性研究报告、项目立项批复文件、项目环境影响评价报告等，以证明项目的合法性、可行性和必要性；若资金用于采购原材料、设备等，需提供相关的采购合同、订单等文件；若用于偿还其他债务，需提供原债务合同及还款计划等证明材料。这些文件旨在确保外债资金的使用符合企业的申报用途，避免资金挪用等违规行为。

担保合同（如有）

如果外债存在担保情况，需提供担保合同的正本及复印件。担保合同应明确担保人的基本信息、担保方式（如抵押、质押、保证等）、担保范围、担保期限等关键内容。担保合同是保障债权人权益的重要文件，也反映了企业为获取外债所提供的增信措施，审核部门通过审查担保合同，评估担保的有效性和可靠性，以及对企业财务状况和债务风险的影响。

其他相关文件

股东决议

提交企业内部关于申请外债备案的股东决议，如董事会决议、股东会决议等。决议内容应明确表达股东对企业借用外债的同意意见，包括对借款金额、利率、期限、用途等关键事项的审议和决策结果。股东决议需由出席会议的股东或董事签字，并加盖企业公章，体现企业内部决策的合法性和合规性，表明该外债申请是经过企业合法决策程序的。

真实性承诺函

企业需签署真实性承诺函，郑重承诺所提供的所有申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述、隐瞒事实或提供虚假文件等情况。承诺企业将按照国家相关法律法规和外债管理规定，合法合规地使用外债资金，按时履行还款义务。真实性承诺函体现了企业的诚信意识和法律责任，若企业违反承诺，将承担相应的法律后果。

其他特殊要求文件（根据具体情况）

根据企业所属行业、外债类型、投资项目等具体情况，可能还需要提供其他特殊要求的文件。例如，对于某些特定行业，可能需要提供行业主管部门的批准文件、资质证书等；对于涉及跨境投资的外债项目，可能需要提供境外投资备案文件、项目所在地的相关法律文件等。企业应根据实际情况，按照审核部门的要求，准备并提交相应的文件。

企业外债备案的申请材料清单

企业外债备案的申请材料清单

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