一、中长期外债备案资料清单

（一）外债签约情况表

• 这份表格主要包括债务人和债权人信息、债务金额、币种、利率、期限等债务基本情况。需要准确填写双方主体的法定名称、注册地址等详细信息，以及债务的关键条款，如利率类型（固定利率还是浮动利率）、利息支付周期等。

（二）外债合同副本

• 合同应明确各方的权利和义务，包括借款金额、用途、还款计划、违约责任等内容。合同条款必须符合相关法律法规要求，对于金额较大或条款复杂的外债合同，可能需要专业律师进行审核。例如，借款用途应符合国家产业政策和外汇管理规定，不能用于非法或限制的领域。

（三）营业执照副本

• 提供企业的营业执照副本，证明企业的合法经营资格。营业执照上的经营范围等信息也会作为审核的参考内容之一，确保企业借入外债的行为与其经营业务范围相匹配。要注意营业执照的有效期和年检情况等。

（四）批准文件（如需要）

• 某些特殊行业或涉及国家重大战略的外债项目，可能需要相关部门的批准文件。比如，金融机构借入外债可能需要金融监管部门的许可；基础设施建设等大型项目如果涉及国家规划和审批，需要提供相应的立项批复等文件。

（五）可行性研究报告

• 对于外债资金的使用项目，需要提供可行性研究报告。该报告要详细分析项目的市场前景、技术可行性、财务效益等内容。例如，企业计划利用外债资金建设新工厂，可行性研究报告应包括市场对该工厂产品的需求预测、采用的生产技术是否成熟先进、预期的成本收益情况等，以证明外债资金的使用是合理和有收益保障的。

（六）还款资金来源说明

• 明确说明还款资金的来源渠道，如企业自身的经营利润、特定资产的处置收益等。还款计划应与企业的财务状况和现金流预测相匹配。例如，企业可以提供近三年的财务报表，结合未来业务发展规划，说明未来有足够稳定的现金流用于偿还外债本金和利息。

（七）上年度审计报告（如有）

• 提供上年度审计报告可以让监管部门了解企业的财务状况和经营成果。审计报告中的财务指标，如资产负债率、流动比率等，是评估企业偿债能力的重要参考。如果企业财务状况不佳或存在重大风险，可能会影响外债备案的审批。

二、准备指南

（一）资料收集阶段

• 内部协调沟通：成立专门的外债备案工作小组，成员包括财务部门、法务部门、业务部门等相关人员。财务部门负责整理财务数据，如财务报表、还款资金来源说明等；法务部门负责审核外债合同的合法性；业务部门提供项目可行性研究报告等与业务相关的资料。各部门之间要加强沟通协调，确保提供的资料完整、一致。

• 外部文件获取：对于需要外部机构提供的文件，如批准文件，要提前与相关部门联系，了解办理流程和所需时间。按照要求准备申请材料，及时跟进审批进度，确保在备案时能够及时提供。

（二）资料整理阶段

• 完整性检查：对收集到的所有资料进行完整性检查。对照备案资料清单，逐一核对是否有遗漏的文件或信息。对于缺失的部分，要及时补充完善。

• 格式规范：确保所有资料的格式符合要求。例如，文件应为清晰的复印件或电子扫描件，签字盖章齐全；外债合同等重要文件如有多页，应加盖骑缝章；表格类资料填写完整，字迹清晰。

（三）审核与提交阶段

• 内部审核：在提交备案资料之前，组织内部审核。由熟悉外债业务和法规的人员对资料进行审核，检查内容是否真实、准确，是否符合外汇管理等相关法规要求。对于发现的问题，及时进行修改。

• 提交备案：根据当地外汇管理部门的规定，选择合适的方式提交备案资料，如通过外汇管理局的网上政务服务平台在线提交或者到指定的办事窗口现场提交。提交后，要注意跟踪备案进度，及时配合监管部门的要求提供补充信息或解释说明。