境外投资备案ODI备案办理的资料

办理境外投资备案（ODI备案）时，企业需要准备一系列详细的资料以确保申请过程顺利进行。ODI备案所需的主要资料：

一、境内公司相关资料

1. 企业基本信息：

• 营业执照副本复印件

• 组织机构代码证（如适用）

• 税务登记证（如适用）

2. 法定代表人身份证明：

• 法定代表人的身份证正反面复印件

3. 公司章程：

• Zui新的公司章程或章程修正案

4. 财务状况：

• 近一年经审计的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表等）

• 银行资信证明或资金来源说明（例如自有资金、银行贷款、合规方式获取的资金）

5. 董事会及股东会决议：

• 关于境外投资的正式决议文件，包括新设、并购或其他投资方式的决定

6. 真实性承诺书：

• 境外投资真实性承诺书，保证提供的所有信息真实有效

7. 其他辅助性材料：

• 企业信用报告

• 投资主体的背景介绍和股东结构说明

二、境外公司相关资料

1. 境外企业名称和章程：

• 拟设立或已设立的境外企业的名称、章程或合同、协议

2. 境外注册文件：

• 境外企业的注册证书或其他法律文件（如适用）

3. 投资环境分析评价：

• 对目标市场的投资环境进行评估，包括政治、经济、法律等因素

4. 可行性研究报告：

• 包含项目背景、投资必要性、资金来源及预期回报等内容

5. 尽职调查报告（如适用于并购）：

• 对目标公司的尽职调查报告，涵盖财务、法律、市场等方面

6. 投资路径图：

• 显示从境内母公司到Zui终目的地的具体投资路径

三、投资相关文件

1. 投资协议或类似文件：

• 具有法律约束力的投资协议、合资合同等

2. 项目方案：

• 详细描述投资项目的具体内容，包括投资目的、金额、方式、期限、预期收益等

3. 外汇管理要求的其他材料：

• 根据外汇管理局的要求，可能需要提供额外的材料，如外汇账户开设情况等

四、特殊情况下所需的额外材料

• 变更类材料（如涉及非实质性或实质性变更）：

• 变更后的《境外投资备案表》

• 原《企业境外投资证书》

• 相关变更的证明文件（如名称变更、出资币种变更等）

• 终止备案材料：

• 《企业境外投资终止报告表》

• 境外注销法律文件或股权转让协议

• 原《企业境外投资证书》

• 证书失效补办材料：

• 刊登的遗失声明的报纸

• 境外投资企业经营情况说明

• 无违法违规行为承诺书

五、注意事项

• 敏感国家和地区、敏感行业：如果投资涉及到敏感国家和地区或敏感行业，需按照核准制办理，准备更加详尽的材料，并通过更严格的审查。

• 政策符合性：确保投资项目符合国家政策规定，不能违反法律法规。

• 材料真实性：所有提交的材料必须真实、完整，不得隐瞒或虚假陈述。

办理流程概述

1. 发改委立项：向发改部门提交项目申请，获得立项备案或批复。

2. 商务部门审批：取得商务部或地方商务主管部门的对外投资批准文件。

3. 外汇管理局登记：凭对外投资批准文件去外管局办理ODI登记。

4. CA电子钥匙：办理用于在线提交材料的CA电子钥匙。

5. 海关进出口权：如有需要，办理海关的进出口权等相关手续。