办理海外投资（ODI）备案的资料和流程

办理海外投资（ODI，Overseas DirectInvestment）备案是中国企业进行境外直接投资前必须完成的一项重要程序。以下是详细的资料准备和流程指导：

一、所需资料

1. 境内部分资料

• 企业基本信息：

• 营业执照副本

• 组织机构代码证（如适用）

• 税务登记证（如适用）

• 法人资格证明：

• 法定代表人身份证明文件

• 财务状况：

• Zui近一年的财务报表（需经过审计）

• 银行流水或其他资金证明

• 决议文件：

• 董事会或股东会关于境外投资的决议

• 投资方案：

• 投资项目的可行性研究报告

• 投资计划书

• 真实性承诺书：

• 海外投资真实性承诺书

• 其他材料：

• 根据外汇管理局要求提供的其他必要材料

2. 境外部分资料

• 对外投资交易结构图

• 境外公司注册文件（包括但不限于公司章程、股东名册等）

• 项目公司介绍（包括产业、经营范围、客户群、所持技术等）

• 其他投资人情况（如有）

• 签署的协议（如并购协议、合资协议等）

3. 投资相关资料

• 境外投资备案申请表

• 项目可行性报告

• 风险评估报告

• 收购项目情况介绍书

二、办理流程

1. 发改委立项

• 提交申请：向国家发展改革委或地方发改委提交项目信息，报送项目详情。

• 签署法律文件：境内投资人签署各项所需的法律文件。

• 获得核准或备案：等待发改部门审核，获取《境外投资项目备案通知书》或核准文件。

2. 商务部审批发证

• 提交申请：向商务部或地方商务主管部门提交ODI备案申请及相关材料。

• 审核与批准：商务部门对申请进行审核，通过后发放《企业境外投资证书》。

3. 外汇管理局备案

• 银行外汇登记：在企业所在地银行办理境外直接投资登记，并由外管局监管。

• 购付汇操作：根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，提供相关材料，如《企业境外投资证书》《境外投资项目备案通知书》等，银行审核通过后进行外汇登记和资金汇出。

4. 实施ODI

• 境外落地：完成上述流程后，企业可以正式开始境外投资活动。境外落地时一般还需按规定向有关部门报告，并及时处理可能出现的问题和风险。

三、注意事项

• 政策合规性：确保ODI项目符合国家政策规定，不违反法律法规。

• 真实性和完整性：提供的所有备案资料必须真实、完整，避免虚假陈述。

• 行业和目的地限制：注意不同行业和目的地的特殊要求，尤其是对于敏感行业和地区，可能需要更严格的核准程序。

• 时间规划：整个ODI备案流程大约需要2～3个月，企业应提前做好时间规划。

• 专业咨询：考虑到ODI备案涉及多部门协调和复杂的法规环境，建议寻求专业的法律顾问或咨询服务的帮助，以确保顺利完成备案。

四、特别提示

• 鼓励类、限制类和禁止类项目：根据中国对外投资的分类，不同的项目类型有不同的政策导向和支持措施。例如，基础设施、高新技术、能源资源等领域属于鼓励类；而房地产业、娱乐业等则受到限制；军事工业核心技术和产品输出等行业是被禁止的。

• 政策红利：完成ODI备案的企业有机会享受政府提供的国际投资支持，如税收优惠或资金支持。