河南做境外投资 ODI备案需要该如何办理？

在河南省办理境外投资ODI（Outbound DirectInvestment，对外直接投资）备案，需要遵循一定的流程和准备相应的材料。以下是详细的办理指南：

一、办理流程

1. 准备材料：企业需要准备完整的备案材料，包括但不限于境内公司的营业执照、审计报告、股东和董事信息、境外公司的注册证书（如已存在）、章程、出资商业计划书、投资资金来源说明、境内和境外产品简述、自有资金证明等。若为并购项目，还需提供并购合同、协议及第三方出具的尽职调查报告。

2. 提交申请：将准备好的材料提交至市级商务局（或省级商务厅，根据投资金额和企业性质确定）和发改委进行备案申请。这两个部门的申请可以同步进行，因为所需材料大致相同。

3. 审核与批准：商务局和发改委将对企业提交的材料进行审核，主要关注企业的投资资格、投资项目的合规性、资金来源的真实性等方面。审核通过后，商务局将颁发《企业境外投资证书》，发改委将颁发《境外投资项目备案通知书》。

4. 外汇登记：备案手续完成后，企业需根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，在银行完成外汇登记手续，以便资金能够合法出境。

二、所需材料

1. 境内公司相关文件：

• 营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证件的复印件。

• 法定代表人身份证及股东和董事的身份证信息。

• 公司章程及股东会决议。

2. 财务文件：

• 近期经审计的财务报表。

• 自有资金证明（如银行存款证明，需为提交正式备案申请前三个月内的）。

3. 投资计划书及资金来源说明：

• 出资商业计划书，包括投资目的、投资金额、投资方式等。

• 投资资金来源情况的说明梗概。

4. 境外公司相关文件：

• 如境外公司已存在，需提供其注册证书、章程等文件。

• 境外公司的中英文名称、设立方式、经营范围、所属行业、注册资本等信息。

5. 其他文件：

• 境内、外产品简述。

• 若为并购项目，需提供并购合同、协议及第三方出具的尽职调查报告。

三、注意事项

1. 申请条件：申请ODI备案的企业通常需满足一定条件，如成立满1年以上、净资产回报率较高、资产负债率较低等。

2. 材料撰写：备案材料的撰写非常重要，需确保信息的真实性和完整性。如材料不合格，可能会导致备案申请被驳回。

3. 办理周期：整个ODI备案流程的办理周期通常为4-6周，具体时间因地区和材料准备情况而异。

4. 后续报告：备案完成后，企业还需定期向商务局、发改委和外汇管理局报告境外投资项目的进展情况、合规建设情况等。

河南省企业在办理境外投资ODI备案时，需严格按照流程和要求准备材料，并密切关注后续报告要求，以确保投资项目的顺利进行。