企业申请境外投资ODI备案申报介绍指南

企业申请境外投资ODI备案申报介绍指南

企业申请境外投资ODI备案申报介绍指南

企业申请境外投资ODI备案申报介绍指南

企业申请境外投资 ODI 备案申报主要有以下方面：

1. 申请条件：

• 主体资格：申请企业应在境内依法注册成立，具有独立法人资格。部分地区可能对企业的注册资本、经营年限等有一定要求，但具体标准会因地区而异。

• 经营状况：企业应具有良好的经营状况和盈利能力，资产负债率等财务指标在合理范围内，以确保企业具备足够的资金实力和抗风险能力进行境外投资。

• 项目合规：境外投资项目应符合国家的产业政策、发展规划以及相关法律法规，不属于国家禁止或限制的投资领域

2. 所需材料：

• 境外投资真实性承诺书，企业需承诺所提交的材料真实、准确、完整，并且境外投资项目是真实、合法、有效的。

• 如果是并购类对外投资，还需提交尽职调查报告，对并购目标企业的财务状况、经营状况、法律风险等进行全面调查和分析。

• 《境外投资备案表》：需在相关部门指定的系统中在线填写并打印，加盖企业公章。

• 境外投资项目的可行性研究报告，内容包括项目背景、投资目的、市场分析、投资规模、资金来源、经济效益等方面的分析和预测，以证明项目的可行性和合理性。

• 投资资金来源情况的说明，明确企业用于境外投资的资金来源，如自有资金、银行贷款等，并提供相关的资金证明文件，如银行存款证明、贷款合同等。

• 对外投资设立企业或并购相关的章程（或合同、协议），规定境外投资企业的组织形式、股权结构、治理结构、经营管理等方面的内容。

• 相关董事会决议或内部决议，证明企业内部已经通过了该境外投资项目的决策。

• 境内投资主体的营业执照副本及复印件，用于证明企业的合法经营身份。

• 企业的公司章程，体现企业的组织架构、股东构成、决策机制等信息。




3. 申请流程：

• 材料准备：企业要向商务部递交公司基本信息、投资计划、公司章程、董事会决议、财务报表等材料。公司基本信息包括企业名称、注册地址、注册资本、经营范围等；投资计划应详细阐述境外投资的具体方案，如投资地点、规模、方式、期限等。

• 申请提交：将准备好的材料通过网络系统或纸质申报的方式提交给商务部门。网络提交附件应为原件扫描件，纸质申报则提交原件或加盖单位公章的复印件。

• 审批发证：商务部对企业的申请进行审核，审核通过后颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书后的一定期限内（通常为 2年）完成境外投资。

• 准备材料：企业需筹备《境外投资备案表》、请示文件、真实性承诺书等相关资料。请示文件应详尽阐明境外投资项目的基本状况，涵盖投资目的、金额、方式等具体内容。

• 提交申请：将备好的材料呈递给国家发展和改革委员会或地方发改委。若为中央企业的对外投资项目，则需提交给国务院国资委；地方企业则提交至省级政府。对于投资金额达到3 亿美元及以上的项目，需向国家发改委备案。

• 审核与批复：发改委依据相关规定对企业境外投资项目予以审核。审核通过后，会颁发《境外投资项目备案通知书》。

• 发改委立项备案：

• 商务部审批或备案：

• 外汇管理局备案：企业在获取发改委和商务部的批准后，依据投资金额的不同，向国家外汇管理局申报办理境外直接投资外汇登记手续。若投资金额超过特定标准（通常为500万美金以上），还需提供投资资金来源的合法性与充足性的证明。外汇管理局对企业的申请进行审核，审核通过后向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

4. 审批时间：一般情况下，ODI 备案的审批时间为 1 至 2个月左右，但具体时间可能会因地区、申请材料的完整性和复杂性以及审批部门的工作进度等因素而有所不同。

5. 注意事项：

• 确保材料的真实性和完整性，虚假材料可能导致申请失败或带来法律后果。

• 密切关注政策变化，及时调整投资策略和申请流程。

• 在境外投资过程中，要按照相关规定及时进行信息报送和备案变更等工作。