北京备案私募基金管理人高管要具备什么条件?

2024-11-25 07:02 140.240.17.68 1次
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私募管理北京备案私募基金管理人
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备案私募基金管理人备案被驳回怎么办?
当备案私募基金管理人备案被驳回时,申请人不于惊慌,但需要冷静分析原因并采取相应的措施来解决问题,以下是具体的应对步骤和建议:**一、明确被驳回原因**申请人应仔细阅读监管部门给出的驳回通知,其中会明确指出备案被驳回的具体原因。这些原因通常涵盖了主体资格、人员资质、内部管理制度、业务开展规划等多个方面。例如,在主体资格方面,可能是因为组织形式设置不符合相关法律规定,如公司制企业未按照《公》完成规范注册登记,存在公司名称不合法、注册资本未达到要求、股东结构不合理等问题;或者合伙制企业未依据《合伙企业法》设立妥当,合伙人权利义务关系不清晰、合伙份额分配不合理等情况。在人员资质方面,可能是高管及从业人员的专业知识或经验不符合要求,比如投资经理缺乏制定投资策略和进行投资决策的能力,风控负责人无法有效建立和执行风险控制措施等;也可能是部分关键岗位人员未取得相应的从业资格证书,如基金从业资格证。对于内部管理制度,可能是风险控制制度无法有效防范各类投资风险,财务管理制度不符合会计准则和监管要求,信息披露制度不能保障投资者的知情权等。业务开展规划方面,可能是募集资金计划不合理,投资项目筛选标准不清晰,或者信息披露方式不符合规定等。 **二、针对原因进行整改**明确被驳回原因后,申请人需要针对具体问题进行的整改。如果是主体资格问题,对于公司制企业,要按照《公》的规定重新梳理公司的注册登记事项,如更正公司名称、调整注册资本、优化股东结构等;合伙制企业则要依据《合伙企业法》重新设立或完善合伙人权利义务关系、合伙份额分配等事项。在人员资质方面,对于专业知识或经验不足的人员,可以安排相关培训课程,提升其专业素养和业务能力;对于未取得从业资格证书的人员,要督促其尽快考取相应证书,确保关键岗位人员都具备合法的从业资格。针对内部管理制度,要对风险控制制度进行重新评估和完善,明确如何更有效地识别、评估和防范各类投资风险;对财务管理制度进行修改,使其符合会计准则和监管要求;对信息披露制度进行优化,保障投资者能够及时、准确地获取所需信息。对于业务开展规划,要重新制定合理的募集资金计划,明确投资项目筛选标准,规范信息披露方式等。 **三、重新提交备案申请**在完成整改后,申请人需要重新准备备案申请材料,确保材料准确无误且符合监管要求。重新准备材料时,要注意对之前存在问题的部分进行重点关注和修改。例如,如果之前是因为营业执照副本信息有误被驳回,那么要确保新的营业执照副本信息准确无误;如果是人员资质证明材料有问题,要重新整理并确保人员的证书、从业资格证书、工作经历证明等材料齐全且有效。准备好材料后,按照规定的备案申请流程,将材料提交给相关监管部门,即证券监督管理委员会及其派出机构或者相关地方金融监管部门,申请备案。**四、保持与监管部门沟通** 在整个整改和重新申请的过程中,申请人要保持与监管部门的良好沟通。可以通过电话、邮件等方式向监管部门咨询一些不确定的问题,比如对于整改措施是否符合要求、重新提交申请的具体流程等。这样不仅可以避免在整改和重新申请过程中出现不必要的错误,还能让监管部门了解申请人积极整改的态度,有助于备案申请的顺利通过。备案私募基金管理人备案被驳回并不可怕,只要申请人认真分析原因,针对性地进行整改,重新提交申请并保持与监管部门的沟通,就有很大机会通过备案,合法开展私募基金管理业务。


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海南备案私募基金管理人能管理哪些类型基金?

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成立日期2021年07月01日
法定代表人李晨阳
注册资本500
主营产品私募基金管理人备案,私募基金牌照保壳 ,私募基金代理挂靠,公司注册,外资公司注册,公司注销 ,私募备案 ,公司注册 ,普通注销
经营范围一般纳税人代账 、小规模纳税人代账 吊销转注销,工商异常处理,私募基金公司注册,外资公司注册,公司注销 ,私募备案 ,公司注册 ,普通注销
公司简介中晨集团主营业务范围资产管理和投资银行范围包括:量化对冲基金、期货、证券投资基金、新三板上市服务、新三板及A股定向增发、四板上市服务、股权项目尽调顾问以及私募股权投资基金投资、独立第三方私募基金管理人服务大型平台等金融领域,中晨集团核心创始人团队是中国证券市场以及股权市场上早参与量化投资和投资银行的专业人员。拥有私募证券牌照以及私募股权牌照,对私募管理人从成立至产品发行以及公司运转全流程非常了解, ...
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