快速掌握 ODI 备案申请流程秘籍

快速掌握 ODI 备案申请流程秘籍

快速掌握 ODI 备案申请流程秘籍

快速掌握 ODI 备案申请流程秘籍

1. 前期准备：

• 确保境内投资主体依法设立且具备相应资质，如企业营业执照等证件合法有效。

• 准备好近一年经独立第三方会计师事务所出具的审计报告，报告应显示企业无亏损且财务状况良好，净资产回报率越高越好，资产负债率越低越好。

• 若企业成立不满一年，需确保能提供完整的经审计的财务报表，否则一般难以通过审批。

• 明确投资目的与可行性：在申请 ODI备案前，企业要对境外投资项目进行深入的调研和分析，明确投资目的、市场前景、盈利模式等，确保项目具有可行性。这不仅有助于顺利通过备案，也能为企业的境外投资决策提供有力支持。

2. 具体申请流程：

• 银行开户：在获得发改委和商务部门的批准后，企业需在境外投资目的地选择合适的银行开设境外企业账户。

• 外汇登记：企业携带相关批准文件、营业执照、境外企业开户证明等材料，到所在地的外汇管理局办理外汇登记手续。外汇管理局审核通过后，企业方可进行资金的跨境转移和使用。

• 材料准备：填写《境外投资备案表》；提供企业营业执照复印件、对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）、相关的董事会或出资决议、新经审计的财务报表、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）。如果是并购类对外投资，还需提交境外并购事项前期报告表及境外投资真实性承诺书。

• 递交申请：将准备好的材料递交至省级商务主管部门或其指定的受理机构。可以通过线上平台提交电子材料，也可以现场递交纸质材料。建议在正式提交申请前，先将材料提交至市级商务局经外处审核并获取修改意见，根据意见完善材料后再正式提交。

• 审批与发证：商务部门对申请材料进行审查，符合条件的企业将获得《企业境外投资证书》。审批时间通常在 10-15个工作日左右。

• 项目核准或备案材料准备：根据项目情况编写发改委备案请示文件，内容包括项目基本情况、投资规模、资金来源、建设内容等；提供境外投资备案表；准备投资主体营业执照、相关董事会或出资决议、项目尽职调查报告（如有要求）等材料。对于涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资项目，需额外提供详细的说明和分析材料。

• 在线申报与提交：登录国家发展改革委政务服务平台或相关省级发改委的申报系统，按照系统要求填写项目信息并上传相关材料。提交后，密切关注审核进度，如有需要，及时补充或修改材料。

• 审核与批复：发改委对申报材料进行审核，对于符合要求的项目，颁发《境外投资项目备案通知书》；对于需核准的项目，进行严格审查后给出核准意见。审核时间一般为15-20 个工作日左右，但对于复杂项目或需补充材料的情况，审核时间可能会延长。