企业借用外债的备案材料清单及审批范围

企业借用外债的备案材料清单及审批范围

企业借用外债的备案材料清单及审批范围

企业借用外债的备案材料清单及审批范围

一、备案材料清单

1. 基本资料：

• 企业法人营业执照副本（加盖公章）。

• 企业基本信息表，包括企业名称、组织机构代码、注册资本等。

• 公司章程或相应的企业组织文件。

2. 借款相关文件：

• 外债合同正本，包括借款协议、贷款协议等，详细列明借款条件，如金额、利率、期限、还款时间等，并注明双方的中英文名称。

• 合同附件，如还款计划、担保合同（如有）等。

• 资金用途说明，明确阐述外债资金的用途。

3. 债权人及担保人资料：

• 债权人的资质证明、经营许可证明（如为外国公司，需提供相应的注册证明文件）。

• 债权人的海外银行账户信息（如有）。

• 担保合同正本（如有）。

• 担保人的身份证明文件（如身份证、护照等）。

4. 企业财务资料：

• 近期的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并需由会计人员审计。

• 企业借用外债真实性承诺函及签字人员身份证复印件。

5. 其他文件：

• 申请主体、借用外债主体、担保主体（如有）的注册登记证明文件。

• 追溯至终实际控制人的借用外债主体股权架构图。

• 依据公司章程出具的关于本次借用外债、对本次借用外债提供担保（如有）等事项的内外部决议文件。

• 如有其他特定要求，还需提供相应文件。

二、审批范围

1. 债务工具范围：

• 企业借用外债备案适用于境内企业及其控制的境外企业或分支机构向境外举借的、以本币或外币计价、按约定还本付息的1年期以上债务工具，包括境外发行债券、中长期国际商业贷款等。

2. 企业类型范围：

• 红筹架构的企业发行1年期以上外债、借用中长期国际商业贷款等，需要办理企业外债备案登记。

• 境内企业通过可变利益实体（VIE）控制的境外企业发行1年期以上外债、借用中长期国际商业贷款等，也需要办理备案登记。

• 其他符合相关规定的企业类型，如自贸区内的企业等，也需根据具体情况办理备案登记。

3. 资金用途限制：

• 外债资金的使用应符合国家宏观调控政策要求，不得用于违反法律法规、威胁或损害国家利益和经济安全、违背宏观调控目标等行为。

4. 审批机构：

• 企业借用外债备案的审批机构通常为国家发展和改革委员会或其指定的机构。

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