2024河北境外投资备案的相关政策

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2024年河北境外投资备案的相关政策主要涉及主体要求、申请部门、敏感项目审核以及资金来源审查等方面。以下是对这些方面的详细解读：

一、主体要求

境内企业需在境外拥有非金融企业或取得相关权益。

主体需是在中国境内依法成立的企业。成立不满一年的企业，若不能提供完整经审计财务报表，一般难以获得审批部门批准或备案。

二、申请部门

境外投资（ODI）涉及商务部、发改委、外汇局三个部门。

商务部门：负责对企业海外投资事项整体审批，颁发《企业海外投资证书》。

发改部门：负责监督海外投资行业流动，向符合条件企业发出《海外投资项目备案通知书》。

外汇管理局：负责监督外汇登记和资金出境相关程序。

三、敏感项目审核

敏感类项目包括涉及敏感国家和地区的项目以及涉及敏感行业的项目。

敏感国家和地区：与我国未建交的国家和地区、发生战争内乱的国家和地区、根据我国缔结或参加的国际条约等需要限制企业投资的国家和地区等。

敏感行业：如武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等，以及国家规定需要限制企业境外投资的行业，如房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部、在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台等。

四、资金来源审查

监管部门主要关注投资资金是否真实合规。

对于不同的资金来源，核查方式和关注点不同。

企业自有资金：关注经审计的财务报表及银行账户流水。

银行贷款：关注金融机构贷款合同中是否对资金用途有相关约束性条款等。

权益性出资：关注资产交易的原始凭证。

募集资金：关注基金管理人及产品本身的合法合规性。

五、备案流程与材料

备案流程：

商务部门：对中方投资额3亿美元以下的非敏感类境外投资备案，投资主体在商务部业务系统统一平台填写《境外投资备案表》，上传办理备案材料，由投资主体所在市商务部门转报省商务厅，纸质材料可邮寄省政务大厅。备案材料符合相关要求的，法定3个工作日完成备案手续，《企业境外投资证书》快递给投资主体。

发改部门：对于中方投资额3亿美元以下的非敏感类地方境外投资项目，投资主体直接在河北省投资项目在线审批监管平台申报即可，不需市县发展改革部门转报。

备案材料（以商务部门和发改部门为例）：

商务部门：境外投资备案表、投资主体营业执照副本复印件、对外投资设立企业的章程文件或并购合同/协议文件、相关董事会决议或出资决议、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）、境外投资真实性承诺书（并购备案的在线提交《境外并购事项前期报告表》）。

发改部门：备案申请文件、境外投资项目备案表、境外投资真实性承诺书、新经审计的投资主体财务报表、追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图等。