如何快速掌握 ODI 备案申请流程？
如何快速掌握 ODI 备案申请流程？
如何快速掌握 ODI 备案申请流程？
了解相关政策法规与概念：
明确 ODI 定义：ODI即境外直接投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。只有准确理解这一概念，才能清楚哪些境外投资活动需要进行ODI 备案。
熟悉政策要求：国家对于 ODI有明确的政策规定，包括鼓励类、限制类和禁止类项目。例如，基础设施建设、产能服务、高新技术产业、能源资源等属于鼓励类；而房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等行业目前处于严控状态；军事核心技术、禁止出口的技术等相关境外投资属于禁止类。了解这些政策分类，有助于确定自己的投资项目是否符合ODI 备案要求。
确定申请条件：
主体要求：申请主体需要为我国境内依法成立的企业。通常成立时间不满一年的企业，因无法提供完整的经审计的财务报表，较难通过审批部门的核准或备案，但也并非不能申请，具体情况需根据项目实际情况与相关部门沟通。
财务要求：zui近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损，且净资产回报率zui好高于5%，资产负债率zui好低于70%。确保企业自身财务状况符合要求，是申请 ODI 备案的重要前提。
熟悉申请流程：
银行申报：在完成发改委和商务部的备案后，企业需前往银行办理外汇登记手续。投资金额 500万美金以上的，需向外管部门汇报。
外管审核：外管部门对企业的外汇登记申请进行审核，审核通过后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》，企业方可将资金转移到境外。
提交材料：将相关材料提交至商务部门，材料通常包括企业营业执照、境外投资设立企业或并购的相关章程、公司相关的董事股东会决议或出资决议等。
审核与发证：商务部门对申请材料进行核准或备案，通过后发放《企业境外投资证书》。企业应在收到证书 2年内在境外开展投资，否则证书可能失效。
项目申报：向发改部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件。项目信息应包括投资目的、投资金额、投资方式、投资地点等详细内容。
等待核准或备案：发改部门对项目进行审核，对于符合要求的项目发放核准文件或备案通知书。如果项目涉及敏感国家和地区、敏感行业，审核时间可能会较长，企业需要耐心等待。
准备申请材料：
基础材料：境内公司的营业执照副本、股东及法定代表人的身份证复印件等，用于证明境内企业的主体资格。
境外公司相关材料：如外方公司章程原件、境外公司的名称、地址、董事信息等，以便相关部门了解境外投资企业的基本情况。
财务审计材料：zui近一年的境内企业审计报告，用于证明企业的财务状况符合ODI 备案要求。
投资相关材料：包括对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）、前期工作落实情况说明（如尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估、银行出具的融资意向书等）、并购类的对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》、境外投资真实性承诺书等，这些材料是对投资项目的详细阐述和证明。
关注细节与注意事项：
材料的真实性和完整性：申请材料必须真实、准确、完整，一旦发现虚假材料，将可能导致申请被驳回，甚至企业会面临法律责任。
投资项目的可行性：在撰写前期工作落实情况说明和可行性报告时，要充分论证投资项目的可行性、经济效益和风险控制等方面，以提高申请通过的概率。
与相关部门的沟通：在申请过程中，如果遇到问题或疑问，及时与发改委、商务部门、外汇管理局等相关部门进行沟通，了解zui新的政策要求和审批进度。